法院命令前摩根大通外汇交易员销毁刑事案证据
纽约南区法院法官Richard M. Berman于2021年9月27日签署命令，要求前摩根大通外汇交易员Richard Usher销毁其在刑事审判中使用的证据。Usher曾因涉嫌操纵外汇现货市场美元和欧元价格而受审，2018年获无罪判决。法院驳回了Usher保留文件的请求，并命令他在2021年10月4日前销毁所有披…
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CFTC 对 KatchPips FX 欺诈性招揽行为处以罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Cody Ryan Porter 及其公司 KatchPips FX LLC 提起指控并达成和解，因其挪用客户资金并进行欺诈性招揽。CFTC 要求 Porter 和 KatchPips 支付 187…
SEC起诉两名交易员利用数千次“洗售交易”欺诈获取超百万美元返利
美国证券交易委员会（SEC）对Suyun Gu和Yong Lee提起诉讼，指控两人在2021年2月至4月期间通过数千次“洗售交易”欺诈性获取超过100万美元的交易所返利。Gu执行了约11,430次洗售交易，获得至少137万美元返利，净收益…
CFTC对花旗处以100万美元罚款，因掉期数据报告违规
美国商品期货交易委员会（CFTC）对花旗银行及花旗环球市场有限公司提起并和解指控，因其未能遵守掉期交易商关于向掉期数据存储库报告法律实体标识符（LEI）信息的要求，并存在相关监管失职。CFTC对花旗处以100万美元民事罚款，并责令其停止进…
外汇“卡特尔”交易员Richard Usher要求法院制止司法部证据“壳牌游戏”
曾参与“卡特尔”聊天室的外汇交易员Richard Usher继续其法律斗争，要求获取导致其2018年无罪释放的文件。2021年9月24日，Usher回应司法部动议，司法部坚持要求其销毁无罪证据。Usher认为，其针对司法部的案件并非无意义…
SEC与前野村交易员Gramins继续和解谈判
美国证券交易委员会（SEC）与前野村交易员Michael A. Gramins的和解谈判仍在进行中。2021年9月23日，SEC向纽约南区法院提交状态报告，称双方同意推迟Gramins与执法部门高级官员会面的请求，以便先交换和解立场。此前…
Robinhood 未能提前驳回“逼空”诉讼，法院要求重新提交动议
在线交易平台 Robinhood 在试图提前驳回因2021年1月“逼空”事件中交易限制而引发的诉讼时受阻。法院于2021年9月23日裁定其驳回动议无效，需在10月15日前重新提交。原告指控 Robinhood 在极端波动期间未能确保交易平…
CFTC与汇丰前高管Rivoire获准延长取证期限
美国商品期货交易委员会（CFTC）与汇丰前高管Christophe Rivoire已获得额外时间完成取证。2021年9月22日，纽约南区地方法院法官J. Paul Oetken批准双方请求，将取证截止日期延长至2022年1月31日。这意味…
SEC指控量化分析师Polevikov 850万美元抢跑交易
美国证券交易委员会（SEC）对曾在两家知名资产管理公司担任量化分析师的Sergei Polevikov提起诉讼，指控其多年从事抢跑交易，非法获利至少850万美元。Polevikov利用实时非公开的雇主订单信息，在雇主交易前进行近3000次…
FINRA 暂停前 Transamerica 代表加密货币业务活动
美国金融业监管局（FINRA）对前 Transamerica Financial Advisors, Inc. 代表 Marceliano Macias 作出处罚，因其参与涉及加密货币的外部业务活动。Macias 在 2020 年至 20…
花旗寻求美国司法部协助以抗辩前外汇交易员诉讼
花旗集团正寻求美国司法部（DOJ）协助，以应对前外汇交易员 Rohan Ramchandani 提起的恶意起诉诉讼。花旗于2021年9月21日向纽约南区法院提交信函，请求依据《联邦刑事诉讼规则》第6(e)条下令允许DOJ提供有关大陪审团程…
SEC无法定位被控内幕交易欺诈的TheBull
美国证券交易委员会（SEC）针对化名“TheBull”的Apostolos Trovias提起的内幕交易欺诈诉讼遭遇程序障碍。SEC在最新法庭文件中表示，Trovias已被秘鲁当局拘留，但无法确定其具体关押地点，导致无法完成法律文书送达。…
CFTC诉前汇丰高管Rivoire市场操纵案延期，取证截止日延至2022年
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对前汇丰银行高管Christophe Rivoire的市场操纵诉讼将进一步延长。双方因需完成证人证词采集，特别是涉及海外证人的外交程序，已请求法院延长截止日期。原定于2021年9月30日完成事实证人证词…
独家：eToro 推迟 SPAC 上市交易至第四季度
零售外汇及差价合约经纪商 eToro 已向美国监管机构提交文件，显示其与特殊目的收购公司（SPAC）Fintech Acquisition Corp V 的合并上市交易预计将推迟至第四季度完成。该交易最初于今年3月宣布，目标是在第三季度完…
TradeStation Crypto 扩展加密货币交易服务至新泽西州和田纳西州
TradeStation Crypto, Inc. 于2021年9月22日宣布，新泽西州和田纳西州居民现在可以申请账户交易加密货币。该公司低价计划免除加密货币托管、存款和提款费用。产品战略副总裁 James Putra 表示，数字资产采用…
IG集团吴刚获任Tritax Big Box REIT董事
IG集团控股有限公司（LON:IGG）董事会宣布，公司非执行董事吴刚于2021年9月22日被任命为Tritax Big Box REIT Plc的非执行董事，任命自2021年10月1日起生效。吴刚拥有超过25年投行经验，曾在里昂证券、工银…
Ice Cube 起诉 Robinhood 侵权案败诉
2021年9月20日，美国加州北区联邦地区法院法官 Laurel Beeler 作出判决，驳回说唱歌手 Ice Cube（本名 O'Shea Jackson）对在线交易平台 Robinhood 的诉讼。Ice Cube 指控 Robinh…
SEC指控Managed Options Trading运营商涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）已对德克萨斯州居民Leena Jaitley（又名Ali Jaitley和Leena Patel）提起诉讼，指控其运营欺诈性期权交易网站Managed Option Trading和OptionsbyPros。…
Coda Markets因订单路由披露误导被罚120万美元，总裁O'Malley另罚3.5万
美国证券交易委员会（SEC）对Coda Markets处以120万美元民事罚款，因其在订单路由披露中存在重大遗漏和误导性陈述。SEC同时指控Coda总裁Edward G. O'Malley导致公司违规，后者同意支付3.5万美元罚款。Cod…
BTIG回应SEC做空违规指控：否认所有指控并请求驳回诉讼
美国证券交易委员会（SEC）于数月前对经纪自营商BTIG, LLC提起诉讼，指控其在2016年12月至2017年7月期间错误标记超过90笔卖单，涉及约1.6亿股股票、价值逾2.5亿美元，违反SHO法规。BTIG于2021年9月17日向纽约…