ForexNPower总裁John Won因证券与电汇欺诈共谋被定罪
2021年11月9日，GNS Capital（以ForexNPower名义运营）总裁John Won在布鲁克林联邦法院被陪审团裁定五项罪名全部成立，包括证券欺诈、电汇欺诈和洗钱共谋。检方证明，2012年2月至2013年12月期间，Won与同案被告Tae Hung Kang等人合谋，主要针对纽约市韩裔美国人社区，虚假宣…
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Aegis Capital因过度交易客户账户被FINRA罚款及赔偿280万美元
美国经纪商监管机构FINRA宣布对Aegis Capital Corp.处以约280万美元的制裁，其中包括向68名客户赔偿170万美元，因该公司代表可能对客户账户进行了过度和不适当的交易。FINRA还因Aegis的监管违规行为对其处以11…
SEC与Spot Option CEO Ran Amiran达成和解
美国证券交易委员会（SEC）针对Spot Option及其高管的二元期权欺诈诉讼取得进展。2021年11月8日，SEC提交了对Spot Option CEO Ran Amiran的拟议最终判决，Amiran同意在不承认也不否认指控的情况下…
汇丰前高管Rivoire在CFTC诉讼中寻求英国证人Bye作证
美国商品期货交易委员会（CFTC）对汇丰前高管Christophe Rivoire的诉讼持续进行中。Rivoire于2021年11月5日向纽约南区法院提交请求，寻求通过视频会议获取非当事方Paul J. Bye的证词。Bye曾在2012年…
ICE 永久禁止交易员 Zihao Chen 访问，因其违规获利 107 万美元
ICE Futures U.S. 对交易员 Zihao Chen 采取纪律处分，因其在 2014 年 6 月至 2019 年 8 月期间，利用职务之便，通过个人账户与雇主账户进行对赌交易，非法获利 1,076,160 美元，并违反多项交易…
瑞典FI呼吁禁止能源密集型加密货币挖矿
瑞典金融监管局（FI）警告加密资产对气候转型构成威胁，并呼吁禁止能源密集型的加密货币挖矿。FI指出，加密资产存在显著的消费者风险，常被用于洗钱、恐怖融资和勒索软件支付等犯罪目的，同时挖矿导致大量温室气体排放。剑桥大学和Digiconomi…
CFTC 对未注册外汇公司 Welther Oaks 及其所有者 Ali Bazzi 取得缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已对未注册外汇公司 Welther Oaks, LLC 及其所有者 Ali Bazzi 取得缺席判决。法院文件显示，被告未对 CFTC 提起的欺诈和挪用资金指控作出回应。CFTC 指控 Bazzi 和 W…
散户与Citadel就SEC报告在逼空诉讼中交锋
在针对2021年1月逼空事件的多地区反垄断诉讼中，散户投资者与做市商Citadel Securities就美国证券交易委员会（SEC）的一份员工报告产生争议。Citadel引用该报告支持其驳回动议，但原告方认为Citadel曲解报告、断章…
FIS第三季度营收增长10%，调整后每股收益提升22%
全球金融服务技术领导者FIS（NYSE:FIS）公布2021年第三季度业绩。GAAP营收同比增长10%至35亿美元，净利润1.58亿美元。调整后EBITDA增长17%至16亿美元，利润率扩大270个基点至45.2%。三大业务板块均实现增长…
Cboe 公布美国国债交易平台计划，拟2022年二季度推出
Cboe Global Markets 于2021年11月4日宣布，计划推出面向在运行美国国债的经销商间电子交易平台 Cboe Fixed Income。该平台是 Cboe 首个现金美国固定收益产品，预计2022年第二季度上线，尚待监管批…
NASAA报告：Reg BI实施后，多数美国经纪商仍依赖高风险产品
北美证券管理协会（NASAA）发布全国性调查，揭示SEC《最佳利益条例》（Reg BI）实施后经纪商行业现状。报告显示，提供复杂、高成本、高风险产品的经纪商比例增加11%，65%的经纪商在推荐产品时未讨论低成本或低风险替代品，且仅4%改进…
SEC对Steven Seagal未付ICO罚款启动追缴程序
美国证券交易委员会（SEC）正对好莱坞演员Steven Seagal采取追缴行动，因其未全额支付因非法推广首次代币发行（ICO）而同意支付的罚款。2021年11月3日提交给法院的文件显示，SEC寻求包括扣押财产在内的收款措施，并请求替代送…
乐天证券澳大利亚削减黄金点差30%
乐天证券澳大利亚宣布将黄金点差从2点降低至1.4点，降幅达30%，优惠期为2021年11月8日至12月7日。此举旨在改善客户交易条件，降低交易成本。此前，该公司于2021年6月新增了美国原油+100美元和英国原油+100美元等产品，以丰富…
Virtu Financial 2021年第三季度营收下降17%
Virtu Financial (NASDAQ:VIRT) 公布2021年第三季度财报，总营收同比下降17.0%至5.443亿美元，主要因美国股票交易量下降及去年同期出售MATCHNow的一次性收益。净利润为1.231亿美元，每股收益0.…
股票交易员因内幕交易和投资欺诈被判36个月监禁
美国纽约南区联邦检察官宣布，股票交易员Donald Blakstad因内幕交易和证券发行欺诈被判处36个月监禁。Blakstad从Illumina前员工处获取内幕信息，非法交易获利超600万美元，并通过欺诈性证券发行骗取投资者超100万美…
Swissquote 新增美国股票差价合约
总部位于瑞士格兰德的零售外汇及差价合约经纪商 Swissquote（SWX:SQN）宣布，将美国上市个股的差价合约纳入其可交易工具列表。此前数月，Swissquote 客户已可交易瑞士、德国、法国和英国蓝筹股的差价合约。公司表示，个股差价…
Railsbank 推出嵌入式金融体验新品类，引领行业下一波创新
全球嵌入式金融平台 Railsbank 于2021年11月2日宣布推出全新行业品类——嵌入式金融体验（Embedded Finance Experiences），旨在推动金融服务下一波创新。该品类标志着嵌入式金融从基础银行、卡或金融产品向…
Paysafe完成对viafintech的收购
支付平台Paysafe（NYSE:PSFE）于2021年11月1日宣布完成对德国金融科技公司viafintech的收购。该交易最初于2021年8月公布。viafintech以viacash品牌运营，提供欧洲最大的银行独立替代支付基础设施之…
巴克莱CEO Jes Staley 因监管调查辞职，C.S. Venkatakrishnan 接任
巴克莱银行宣布，Jes Staley 将辞去集团首席执行官及董事职务。此前，英国金融行为监管局（FCA）和审慎监管局（PRA）对 Staley 与已故 Jeffrey Epstein 关系的描述展开调查，并得出初步结论。Staley 打算…
Robinhood 第三季度法律及监管或有负债累计3310万美元
Robinhood Markets Inc (NASDAQ:HOOD) 在发布2021年第三季度财报后，向美国证券交易委员会（SEC）提交了10-Q报告。报告显示，截至2021年9月30日，公司累计的法律及监管或有负债为3310万美元，较…