CFTC与Lighthouse Futures就欺诈性招揽诉讼达成和解

汇捷资讯监管合规关注「CFTC与Lighthouse Futures就欺诈性招揽诉讼达成和解」。文中涉及Lighthouse Futures、APP、Craig、LTD。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）与Craig L. Clavin及其公司Lighthouse Futures, Ltd就欺诈性招揽商品池参与者、挪用池资金、混合池资金以及未在CFTC注册等指控，在起诉一年多后达成和解。

2021年10月9日，CFTC向纽约东区法院提交了和解协议。文件显示，Clavin及其公司同意支付罚款和赔偿金以了结指控。

关键要点

根据和解协议，被告同意支付345,000美元的赔偿金，并支付25,000美元的民事罚款。

被告作为商品池运营商，被永久限制、禁止和阻止将其运营或打算运营的任何池的财产与任何其他人的财产混合，违反Regulation 4.20(c), 17 C.F.R. § 4.20(c) (2020)。

Clavin还被永久限制、禁止和阻止以合伙人、高级职员、雇员、顾问或代理人的身份与商品池运营商关联，任何涉及为参与商品池而招揽资金、证券或财产，或监督任何从事此类活动的人员的职务，除非其作为该商品池运营商的关联人员向CFTC注册，违反Section 4k(2) of the Act, 7 U.S.C. § 6k(2) (2018)和Regulation 3.12(a), 17 C.F.R. § 3.12(a) (2020)。

Lighthouse还被永久限制、禁止和阻止在未根据法案注册的情况下，利用邮件或任何州际商业手段或工具从事其作为商品池运营商的业务。

影响解读

该和解协议结束了CFTC对Clavin和Lighthouse Futures的执法行动，体现了监管机构对商品池欺诈行为的严厉打击。被告被要求支付赔偿金和罚款，并接受永久禁令，这有助于保护投资者免受未来类似行为的侵害。

此案也提醒商品池运营商必须遵守CFTC的注册和监管要求，不得混合资金或进行欺诈性招揽。

关键对比

未来展望

随着和解协议的提交，该案将进入法院批准程序。若获批准，被告将需履行支付义务并遵守禁令。CFTC将继续监控商品池运营商的合规情况，以维护市场诚信。

编辑总结

CFTC与Lighthouse Futures的和解标志着这起持续一年多的欺诈案件告一段落。被告同意支付赔偿金和罚款，并接受永久禁令，体现了监管机构对违法行为的零容忍。投资者应警惕未经注册的商品池投资机会，并核实运营商的注册状态。