SEC 对 Prosper Wealth Management 运营者获最终判决

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）已获得针对 Anthony B. Liddle 的最终判决。Liddle 是 Prosper Wealth Management, LLC 的运营者。2024年2月28日，美国威斯康星州西区联邦地区法院对 Liddle 作出了最终判决。

SEC 于2023年1月24日提起诉讼，指控 Liddle 在担任投资顾问期间伪造文件、向客户（其中许多为老年人）作出虚假陈述。Liddle 谎称这些客户的投资组合风险过高，需要替换为风险较低的证券，但实际上这些所谓的“低风险”证券往往被评级为高风险，且无法获得。Liddle 让咨询客户将资金直接汇入其投资咨询公司，随后挪用客户资金，从未代表客户进行投资。Liddle 还伪造对账单，并向咨询客户支付所谓的投资款项，而这些款项实际上来自被骗客户自己的资金。

关键要点

• SEC 获得对 Anthony B. Liddle 的最终判决，Liddle 运营 Prosper Wealth Management, LLC。
• Liddle 被指控伪造文件、虚假陈述，诱导客户（尤其是老年人）将资金转入其公司后挪用。
• 最终判决禁止 Liddle 未来违反《1933年证券法》第17(a)条、《1934年证券交易法》第10(b)条及规则10b-5、《1940年投资顾问法》第206(1)和(2)条的反欺诈条款。
• 判决禁止 Liddle 担任根据《交易法》第12条注册证券的任何发行人的高管或董事。
• 判决要求 Liddle 支付非法所得1,662,041.80美元，但该义务因平行刑事案件中的赔偿令而视为完全满足。
• 在平行刑事案件中，Liddle 承认一项电汇欺诈和一项洗钱罪，被判处97个月监禁。

影响解读

该最终判决结束了 SEC 对 Liddle 的民事诉讼。判决所包含的禁令和基于行为的救济旨在防止 Liddle 未来再次违反联邦证券法的反欺诈条款。同时，判决禁止其担任上市公司高管或董事，进一步限制其在证券行业的活动。

由于平行刑事案件的赔偿令，Liddle 无需额外支付民事非法所得，但刑事判决已对其施加了监禁和赔偿义务。此案凸显了 SEC 对投资顾问不当行为，尤其是针对老年投资者的欺诈行为的执法力度。

关键对比

未来展望

SEC 对此案的诉讼已结束。该判决为类似案件提供了执法参考，表明 SEC 将继续追究投资顾问的欺诈行为，尤其是针对弱势投资者的行为。未来，SEC 可能继续加强对投资顾问的监管，以保护投资者利益。

编辑总结

SEC 对 Anthony B. Liddle 的最终判决标志着该民事案件的终结。Liddle 因欺诈老年客户、挪用资金等行为被永久禁止违反证券法反欺诈条款，并因刑事犯罪被判处监禁。此案再次提醒投资者谨慎选择投资顾问，并验证其资质与投资策略的真实性。