FINRA 对 Beta Capital Securities 处以 14.5 万美元罚款，涉反洗钱违规
Beta Capital Securities LLC（以 Creand Securities 名义经营）已同意支付 14.5 万美元罚款，作为与 FINRA 达成的和解协议的一部分。2019 年 10 月至 2023 年 7 月期间，该公司未能建立并实施合理设计的反洗钱程序，以识别和报告可疑交易，同时缺乏基于风险的…
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