CySEC 对未授权实体 j2t.tech 发出警告
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2026 年 6 月 12 日发布警告，指出网站 j2t.tech 由未获授权的投资公司运营。该网站不属于依据《87(I)/2017 号法律》第 5 条获得投资服务及/或投资活动授权的实体。CySEC 敦促投资者在与任何投资公司交易前，先查阅其官网以确认对方是否持�
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FINRA 对 Percent Securities 处以 6 万美元罚款，涉 372 次私募发行违规
Percent Securities, LLC 已同意支付 6 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2023 年 10 月至 2025 年 8 月期间，该公司作为 372 次未注册证券私募发行的配售代理，未能及时向…
FINRA对Prime Number Capital处以33.5万美元罚款，涉及反洗钱与监督违规
美国金融业监管局（FINRA）与Prime Number Capital, LLC达成和解，后者同意支付33.5万美元罚款，并接受谴责及聘请独立顾问。违规行为包括反洗钱程序缺失、未监督和保存业务通讯、未及时提交IPO承销文件，时间跨度从2…
FCA 对 BancTrust 首席执行官 Carlos Fuenmayor 处以 99,600 英镑罚款，因其未披露三项事宜
英国金融行为监管局（FCA）决定对 BancTrust 首席执行官 Carlos Fuenmayor 处以 99,600 英镑罚款，因其未向 FCA 披露三项独立事宜。Fuenmayor 未告知 FCA 其曾于 2017 年 12 月被美…
德国BaFin对Resolution Capital Limited处以8万欧元罚款，因违反监管义务
德国联邦金融监管局（BaFin）于2026年6月11日宣布，对Resolution Capital Limited处以80,000欧元行政罚款。罚款原因是该公司在2025年11月未能在规定期限内提交投票权通知，违反了《德国证券交易法》（W…
BaFin 责令 Instinet Germany 整改反洗钱与反恐融资缺陷
德国联邦金融监管局（BaFin）已责令总部位于法兰克福的 Instinet Germany GmbH 整改其在反洗钱和反恐融资预防措施中的广泛缺陷。多项审计发现，该机构在风险分析、反洗钱官员任命、客户准入、客户风险评估及强化尽职调查义务履…
ASIC永久禁止Brite Advisors前责任经理Gerard Duffy提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）经听证后认定，Brite Advisors Pty Ltd前责任经理Gerard Duffy未能披露和管理利益冲突，且在ASIC问询中缺乏诚信与诚实，因此决定永久禁止其提供金融服务。Duffy有权向行政…
瑞士FINMA授予迪拜金融市场外国交易场所资格
迪拜金融市场（DFM）宣布已获得瑞士金融市场监管局（FINMA）授予的外国交易场所资格。该资格允许受FINMA监管的瑞士机构直接接入DFM交易场所，并允许在瑞士注册的公司股票在DFM交易。此举在迪拜与瑞士两大金融中心之间建立了受监管的跨境…
电影制片人黄柏鸣因内幕交易被判监五个月
香港西九龙裁判法院今日判处电影制片人黄柏鸣（Wong Pak Ming）五个月监禁，其因在证监会刑事检控中被裁定就天马娱乐控股有限公司（Pegasus Entertainment Holdings Limited）股份进行内幕交易。经16…
FINRA对TradingBlock处以21万美元罚款，因其反洗钱合规缺失
TradingBlock已同意支付21万美元罚款，作为与FINRA和解的一部分。2018年12月至今，该公司未能建立并实施合理设计的反洗钱合规计划，以识别和报告可疑交易，也未能纳入基于风险的持续客户尽职调查程序。因此违反了FINRA规则3…
SEC起诉John Myers及Sterling Capital，涉嫌挪用投资者资金逾360万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2026年6月5日向伊利诺伊州北区法院提起诉讼，指控John Sterling Myers、Sterling Capital, LLC及Sterling Capital Management, LLC在担任…
FCA 对庞氏诈骗犯 Daniel Pugh 获没收令，追缴逾45万英镑
英国金融行为监管局（FCA）已对已定罪的诈骗犯 Daniel Pugh 取得金额为 452,286.80 英镑的没收令。Pugh 因诈骗投资者 130 万英镑，目前正在服刑 7 年 6 个月。他通过 Facebook 广告承诺不切实际的高…
FCA对Neil Woodford及W4.0提起民事诉讼
英国金融行为监管局（FCA）已对Neil Woodford及W4.0提起民事诉讼。FCA指控Woodford和W4.0通过订阅制平台www.w4pz.com，在未获授权的情况下提供受监管的投资建议并进行金融推广，涉嫌违反《2000年金融服…
SEC 对纽约商品交易所退休交易员 Gerard Ryan 提起内幕交易诉讼
美国证券交易委员会（SEC）于2026年6月4日向纽约南区联邦法院起诉纽约商品交易所退休交易员 Gerard Ryan，指控其利用生物制药公司 Kadmon Holdings 的未公开信息进行内幕交易。SEC 称 Ryan 在 FDA 批…
ASIC 取消 Registration Pty Ltd 与 Biz Australia Pty Ltd 注册代理资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Registration Pty Ltd 和 Biz Australia Pty Ltd 的注册代理资格，原因是其违反了 ASIC 的注册代理条款与条件。这两家实体与 reg.com.au 网站…
意大利CONSOB下令封锁六个非法投资网站，累计封禁达1729个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁六个未经授权的投资网站。其中，一个网站因未经招股说明书向公众提供金融产品而被令关闭，另外五个网站则涉及非法从事与金融工具相关的投资服务与活动。自2019年7月获得封禁权力以来，CONSOB…
CySEC撤销Conotoxia牌照，因持续不合规
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2026年6月5日宣布撤销Conotoxia Ltd的塞浦路斯投资公司牌照。该决定于2025年12月22日会议作出，原因是公司未能持续满足授权条件，涉及董事会成员适当性、至少两人有效指导业务、股东适当…
FCA对Euro Exchange Securities UK Limited施加监管要求
英国金融行为监管局（FCA）于2026年6月4日对Euro Exchange Securities UK Limited（EES）施加要求，责令其停止所有受监管的电子货币或支付服务，并基于FCA申请，由法院任命临时管理人。FCA发现EES…
Western Asset Management 因SEC和解支付1亿美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布与总部位于帕萨迪纳的投资顾问 Western Asset Management Company, LLC 达成和解，指控其未能采取合理步骤发现和防止前联席首席投资官涉嫌的“择优分配”计划。Western A…
FINRA对Paulson Investment Company处以13.5万美元罚款，指控其违反卖空规则
Paulson Investment Company LLC 已同意支付13.5万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控在2018年8月至2023年12月期间，执行了至少15,000笔未先借入证券的卖空交易，涉…