FINRA对瑞银金融服务处以85万美元罚款
瑞银金融服务公司（UBS Financial Services Inc）同意支付85万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。监管机构指出，该公司在2010年9月至2021年7月期间未能建立并维持合理的监督系统，以监控客户资金向第三方的转账并回应私募证券交易的红旗警示，导致一名注册代表向客户销售第三方证…
监管合规最新报道 Regulation
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SEC获法院判决：前苹果律师内幕交易被罚110万美元
美国新泽西州联邦地区法院近日批准了SEC对前苹果高级律师Gene Daniel Levoff内幕交易的简易判决。Levoff被指控利用职务获取的季度财报机密信息，在2015至2016年三次财报发布前交易苹果股票，获利及避免损失约38.2万…
CySEC 对投资公司未投资资金处理展开专题审查
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布启动一项专题审查，针对塞浦路斯投资公司（CIFs）代表（潜在）客户持有的未投资资金的处理方式，包括这些资金的利息或收益支付。该审查旨在评估CIFs相关流程是否符合监管要求，并增强投资者保护。审查将通…
FCA考虑扩大对金融机构所有者和控制人的犯罪背景审查
金融行动特别工作组（FATF）建议英国金融行为监管局（FCA）考虑更广泛地对金融机构所有者和控制人进行犯罪背景审查。FCA目前基于风险方法进行审查，现提议要求控制人和受益所有人从披露和禁止服务局（DBS）获取犯罪背景检查，适用于2025年…
SEC 对投资顾问 Evarist C. Amah 欺诈计划获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得针对投资顾问 Evarist C. Amah 的最终判决。Amah 被指控通过虚假陈述投资业绩，从客户处骗取约70万美元。法院认定其欺诈性招揽投资，并对其发出永久禁令，要求返还非法所得及利息，并支付民事罚款
加拿大CSA警告社交媒体投资群组“拉高出货”骗局
加拿大证券管理局（CSA）近日发布警告，提醒投资者警惕在Facebook和Instagram等社交媒体上推广的欺诈性“投资群组”。这些群组可能正在实施“拉高出货”骗局。CSA敦促散户投资者保护自身，对未经请求的投资建议保持警惕，尤其是社交…
ASIC永久禁止财务顾问Dash Vee提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）永久禁止前财务顾问Dashiel Benjo Vee（又名Dash Vee）提供金融服务、控制开展金融服务业务的实体或履行任何涉及金融服务业务运营的职能。ASIC发现Vee先生存在不诚实行为，向雇主提供…
意大利CONSOB警告在线交易“电子游戏”风险
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2024年7月8日发布警告，针对网络上及社交媒体推广的在线交易“电子游戏”类产品。此类产品以通过技能测试并盈利为诱饵，诱导用户参与在线交易挑战，通常需付费参加培训课程，通过后可在自称自营交易公司（…
NFA 责令 Rimar Capital 及其负责人 Itai Royi Liptz 退出会员资格
美国全国期货协会（NFA）已下令 Rimar Capital LLC 及其负责人 Itai Royi Liptz 退出 NFA 会员资格及负责人身份，且 30 个月内不得重新申请。若期满后申请，需支付 9 万美元罚款。NFA 商业行为委员…
FINRA 对 RBC Capital Markets 处以 7.5 万美元罚款，因其涉嫌违反监管规则
RBC Capital Markets, LLC 已同意支付 7.5 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2016 年 1 月至 2023 年 12 月期间，该公司用于提供恢复权福利的系统存在设计缺陷，导致超过 1,4…
比利时FSMA：2024年上半年追偿诈骗报告激增59%
比利时金融服务与市场管理局（FSMA）发布2024年上半年投资欺诈仪表板。数据显示，欺诈交易平台和加密货币骗局仍占非法活动报告约一半，但追偿诈骗（recovery room fraud）报告较2023年同期激增59%。FSMA上半年共收到…
FINRA 责令 Merrill Lynch 向 1361 名客户赔偿 148 万美元
Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 已与 FINRA 达成和解，因其在 2018 年 1 月至 2022 年 6 月期间未能建立合理的监管系统，导致客户支付了约 150 万…
香港对冲基金经理因虚假交易被罚没560万港元并取消资格四年
香港市场失当行为审裁处（MMT）裁定，Tarascon Capital Management (Hong Kong) Limited 前负责人员 Jonathan Dominic Iu Wai Ching 因进行虚假交易，须交出逾560万…
CFTC 在庞氏骗局案中对 Sam Ikkurty 等人获法院简易判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，伊利诺伊北区法院法官 Mary Rowland 对 CFTC 诉 Sam Ikkurty、Jafia, LLC、Ikkurty Capital, LLC 等被告一案作出简易判决，支持 CFTC 全部…
ASIC 暂停 HLK Group 的 AFS 牌照六个月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停 HLK Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期六个月，直至2024年12月27日。暂停原因是该公司目前已停止开展金融服务业务。该牌照曾授权 HLK Group 向零售…
CFTC 获法院命令：K.E.L. Enterprises 与 Dwight Foster 因外汇欺诈需支付 1300 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，密歇根州东区联邦法院法官 Sean F. Cox 对 Dwight A. Foster 及其公司 K.E.L. Enterprises, Inc. 作出补充同意令。该命令要求 Foster 和 KE…
ASIC要求AFS持牌人核查财务顾问登记册记录准确性
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在抽查中发现财务顾问登记册存在错误和不一致后，要求澳大利亚金融服务（AFS）持牌人立即核查其财务顾问的记录。问题涉及资格和培训课程被错误标记为“已批准”，以及顾问联系方式未及时更新。ASIC要求持牌人通…
新加坡金管局对GSG Capital董事内幕交易处以7万新元罚款
新加坡金融管理局（MAS）对Tay Joo Heng先生处以7万新元的民事罚款，因其在GS Holdings Limited（GHL）股票交易中涉及内幕交易。Tay先生是GSG Capital Pte Ltd的唯一股东兼董事，在得知GHL…