ASIC要求AFS持牌人核查财务顾问登记册记录准确性｜监管合规

汇捷资讯监管合规关注「ASIC要求AFS持牌人核查财务顾问登记册记录准确性」。文中涉及AFS、Advisers、Connect、ASIC。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据黄金形态通APP 报道，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）正在呼吁澳大利亚金融服务（AFS）持牌人评估其财务顾问在财务顾问登记册（Financial Advisers Register）上记录的准确性。此前，ASIC进行的一次抽查发现，部分提供的信息存在错误和不一致。

ASIC指出，这些问题主要涉及资格和培训课程在登记册上被标记为“已批准”，但在许多情况下，这种标记是错误的。此外，ASIC还了解到，部分AFS持牌人未能确保其财务顾问的联系方式保持最新。

ASIC要求AFS持牌人立即检查其在财务顾问登记册上记录的所有信息，特别关注以下方面：

任何不正确或过时的信息必须通过ASIC Connect提交“维护”交易进行更正。如果在单次交易中更新多条信息，只需支付一笔费用。

ASIC强调，故意向ASIC提供虚假或误导性信息，或未能采取合理步骤确保提供给ASIC的信息真实正确，均属严重违法行为。此外，未能在财务顾问详细信息变更后30个工作日内更新财务顾问登记册也构成违法。

ASIC此次行动旨在提高财务顾问登记册数据的准确性和可靠性，以保护投资者利益。对于AFS持牌人而言，这意味着需要立即对现有记录进行自查和修正，以避免潜在的合规风险。未能及时更正信息可能导致ASIC采取执法行动，包括罚款或其他处罚。

此外，从2024年8月1日起，ASIC将启动一项合规计划，以确保财务顾问登记册上关于已批准资格的信息正确无误，并将在必要时考虑执法行动。这一计划将持续到2026年1月1日，届时所有财务顾问必须符合资格标准。

以下表格总结了ASIC要求AFS持牌人关注的主要信息类别及其更正要求：

注：单次交易更新多条信息仅需支付一笔费用。

ASIC的合规计划将于2024年8月1日启动，重点检查财务顾问登记册上已批准资格的正确性。ASIC表示，将在必要时采取执法行动。这一计划是ASIC在2026年1月1日之前的关键工作重点，届时所有财务顾问必须通过完成已批准资格、完成部长确定的等效资格或通过经验提供者途径来符合资格标准。

AFS持牌人应尽快核查并更正其财务顾问的记录，以确保符合监管要求，并避免在合规计划启动后面临处罚。

ASIC此次对财务顾问登记册的核查要求，凸显了监管机构对数据准确性和透明度的重视。AFS持牌人应积极响应，立即检查并更正其财务顾问的相关信息，以降低合规风险。随着2026年资格标准截止日期的临近，ASIC的合规计划将进一步加强监管力度，持牌人需提前做好准备。

问题：ASIC为什么要求AFS持牌人检查财务顾问登记册？

回答：ASIC在抽查中发现财务顾问登记册存在错误和不一致，例如资格和培训课程被错误标记为“已批准”，以及联系方式未更新。因此，ASIC要求持牌人核查并更正信息。

问题：AFS持牌人需要检查哪些具体信息？

回答：持牌人应检查财务顾问的已批准资格、提供税务（财务）咨询服务的授权、营业地址和电话号码。

问题：如何更正财务顾问登记册上的错误信息？

回答：必须通过ASIC Connect提交“维护”交易进行更正。如果在单次交易中更新多条信息，只需支付一笔费用。

问题：未及时更新财务顾问信息会有什么后果？

回答：未在30个工作日内更新信息属违法行为。故意提供虚假或误导性信息，或未能确保信息真实正确，也属严重违法，可能导致执法行动。

问题：ASIC的合规计划何时启动？重点是什么？

回答：合规计划于2024年8月1日启动，重点确保财务顾问登记册上关于已批准资格的信息正确，并将在必要时采取执法行动。