澳大利亚监管机构将西太平洋银行操作风险资本附加要求削减5亿澳元
澳大利亚审慎监管局（APRA）宣布，将西太平洋银行（Westpac）的操作风险资本附加要求从10亿澳元削减至5亿澳元，立即生效。此举反映了该行在风险治理、文化和风险管理方面的改善进展。APRA于2019年对该行施加了总计10亿澳元的资本附加，随后西太平洋银行通过CORE计划进行整改。剩余5亿澳元附加将保留至该行完成过…
监管合规最新报道 Regulation
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意大利CONSOB下令封锁五个新的未授权投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁五个未授权投资网站。此举依据2019年“增长法令”授予的权力，CONSOB可要求互联网服务提供商阻止意大利境内访问无授权金融服务网站。自2019年7月以来，被封锁网站总数已升至1125个。…
IC Markets (EU) Ltd 因初始保证金保护违规被 CySEC 罚款 20 万欧元
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2024 年 7 月 1 日决定对 IC Markets (EU) Ltd 处以 20 万欧元行政罚款，因其违反欧盟法规 600/2014 第 42 条及 DI87-09 指令第 5 段关于向零售客…
CySEC宣布与Argus Stockbrokers达成7万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年7月19日宣布与塞浦路斯投资公司（CIF）Argus Stockbrokers Ltd.达成7万欧元和解协议。该和解涉及可能违反2007年《防止和打击洗钱及恐怖融资法》及CySEC发布的预防…
英国央行：全球IT故障未影响其系统
2024年7月19日，全球性IT故障波及金融、航空及支付系统，伦敦证券交易所的RNS公告服务中断数小时。英国央行（Bank of England）当日发布声明，称正密切监控事态并与企业及其他监管机构保持沟通，同时确认其自身系统未受任何影响…
塞浦路斯CySEC警告11家未授权投资公司
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年7月19日发布警告，指出11家实体在未获得必要牌照的情况下提供投资服务。CySEC强调，这些网站不属于根据第87(I)/2017号法律第5条获得授权的实体。该监管机构敦促投资者在交易前查询其…
ASIC 禁止 XTrade 前董事 Shay Zakhaim 与 Anthony Anderson 从事金融服务业务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，禁止 XTrade.AU Pty Ltd 前董事及责任经理 Shay Zakhaim 和 Anthony Anderson 从事金融服务业务，期限分别为三年和五年。ASIC 同时取消了 XTrad…
SEC起诉Digital World Acquisition Corp前CEO Patrick Orlando涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2024年7月17日对Digital World Acquisition Corp（DWAC）前首席执行官兼董事长Patrick Orlando提起诉讼，指控其在DWAC与Trump Media & Tech…
ASIC永久禁止Anass “Caesar” Abdalla提供任何金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已永久禁止昆士兰金融顾问Anass “Caesar” Abdalla提供任何金融服务、履行金融服务业务相关职能以及控制开展金融服务业务的实体。ASIC发现，Abdalla作为金融服务持牌人的总经理，要求…
APRA对Fiducian附加牌照条件，数据准确性引担忧
澳大利亚审慎监管局（APRA）在年度养老金绩效测试前，对Fiducian Portfolio Services Limited（FPSL）施加了额外牌照条件，因其数据提交的准确性和完整性存在问题。FPSL是Fiducian Superan…
PSR与FCA就数字钱包的益处与风险征求意见
英国支付系统监管机构（PSR）与金融行为监管局（FCA）正联合征求公众对数字钱包给个人和企业带来的益处与风险的意见。随着Apple Pay、Google Pay和PayPal等数字钱包在英国广泛使用，它们已成为大型科技公司与英国消费者之间…
FCA对Clive Harris Mongelard发布禁令
英国金融行为监管局（FCA）已发布命令，禁止Clive Harris Mongelard（又名Clive Harris或Clive Lindsey）从事任何与受监管活动相关的职能。此前，高等法院裁定Mongelard明知并参与了Gemin…
不列颠哥伦比亚省通过衍生品交易商与顾问业务行为规则
不列颠哥伦比亚省证券委员会（BCSC）已发布采纳通知，将实施一套针对场外衍生品市场交易商和顾问业务行为的全面监管制度。该规则包含公平交易、利益冲突、适当性、违规报告和记录保存等基本义务，旨在提高透明度、加强问责并促进负责任商业行为。若获省…
FCA 公布三十年来最大上市制度改革，新规7月29日生效
英国金融行为监管局（FCA）7月11日发布新规，对英国上市制度进行三十多年来最大规模改革。新规简化上市类别、放宽合格条件，取消重大交易强制股东投票要求，并允许灵活设置增强投票权。FCA承认新规允许更大风险，但认为符合经济增长所需的风险偏好…
法院驳回EminiFX所有者撤销CFTC案件的企图
纽约南区法院法官Valerie E. Caproni于2024年7月10日签署命令，驳回了EminiFX所有者Eddy Alexandre提出的撤销美国商品期货交易委员会（CFTC）案件、强制仲裁或暂停案件的动议。Alexandre在刑事…
意大利CONSOB下令封锁OneCapital CFDS和Algobot24等五个网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁五个未经授权的投资网站，其中包括OneCapital CFDS和Algobot24。自2019年7月获得相关权力以来，CONSOB已封锁1120个网站。封锁行动正在进行中，可能需数日才能�…
FINRA 对 FNBB Capital Markets 处以 3 万美元罚款，涉市政债券交易披露违规
FNBB Capital Markets, LLC 因涉嫌违反市政证券规则，同意向美国金融业监管局（FINRA）支付 3 万美元罚款并接受谴责。2020 年 6 月至 2023 年 9 月期间，该公司在 121 份非机构客户确认书中仅以美…
ASIC 赢得首例 DDO 违规判决：Firstmac 交叉销售被裁定违反设计与分销义务
澳大利亚联邦法院于2024年7月10日裁定 Firstmac Limited 违反新设计与分销义务（DDO），因其在向现有定期存款客户交叉销售 High Livez 投资产品时，未采取合理步骤确保分销行为符合目标市场确定（TMD）。这是法…
独家：Prospero Markets 累计亏损超 2500 万美元，清算人预计客户将获全额退款
澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商 Prospero Markets 的清算报告显示，该公司在运营期间累计亏损约 2500 万美元，但清算人预计客户信托资金足以覆盖有效索赔，客户有望获得全额退款。该公司因涉及洗钱调查于 2023 年底被关闭…
澳洲国家反诈骗中心警告：警惕先收费的追款骗局
澳大利亚国家反诈骗中心（National Anti-Scam Centre）近日警告，曾遭诈骗的澳大利亚人需警惕那些声称可先收费后追回资金的骗局。2023年12月至2024年5月，Scamwatch共收到158份涉及追款要素的报告，总损失…