独家：Prospero Markets 累计亏损超 2500 万美元，清算人预计客户将获全额退款

汇捷资讯监管合规关注「独家：Prospero Markets 累计亏损超 2500 万美元，清算人预计客户将获全额退款」。文中涉及Prospero Markets、Bri、AFS、LLC。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，BRI Ferrier 已完成对澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商 Prospero Markets 的首次清算审查及债权人法定报告。报告揭示了该公司巨额亏损，但也表明客户有望获得全额退款。Prospero Markets 原持有澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）颁发的 AFS 牌照，因所有权涉及澳大利亚联邦警察（AFP）针对一个中国洗钱团伙的行动，于 2023 年底被吊销牌照并实际关闭。

关键要点

• Prospero Markets 在 2020-2021 财年收入几乎为零，2023 财年飙升至 2850 万美元，但同期累计亏损约 2500 万美元。
• 股东注资约 3000 万美元维持公司运营。
• 公司资产和客户信托资金已被冻结，清算人已追回约 450 万美元公司资产和 2000 万美元客户信托资金。
• 目前不到一半的客户向清算人提交了索赔申请。
• 清算人初步认为公司具有偿付能力，客户信托索赔预计在 1910 万至 2500 万美元之间，信托资产足以覆盖有效索赔。

影响解读

Prospero Markets 的倒闭源于其所有权与 AFP 打击的洗钱团伙有关联。两名被起诉的个人直接参与了公司运营。尽管公司亏损严重，但清算人预计客户信托资金足以覆盖有效索赔，这对客户而言是一个积极信号。然而，部分客户可能提交了超额或无效索赔，清算人正在甄别。此外，关联实体 Prospero Markets LLC 的客户索赔可能不被认可，因其与公司法律实体分离。

关键对比表格

未来展望

清算人将继续追收公司资产，包括在新加坡的 40 万美元资产。客户索赔的 adjudication 仍在进行中，有效索赔预计可从信托资产中获得全额偿付。若有剩余索赔，客户可作为无担保债权人参与公司剩余资产分配。公司其他负债在 200 万至 310 万美元之间，包括 ASIC 申请费用和前员工优先索赔。由于公司被认为具有偿付能力，清算人未发现可撤销交易。

编辑总结

Prospero Markets 的案例凸显了外汇经纪商在合规和反洗钱方面的重大风险。尽管公司亏损严重，但客户资金隔离和信托安排为客户提供了保护。清算人的初步结论是客户有望获得全额退款，但索赔甄别过程仍需时间。此事件也提醒投资者选择受严格监管的经纪商的重要性。