SEC起诉Invesco Alpha：涉嫌Form ADV虚假陈述及违反顾问法

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）已对Invesco Alpha Inc.提起诉讼。起诉书于2025年11月13日提交至科罗拉多地区法院，指控这家自称投资顾问的公司在其向SEC提交并公开的Form ADV中，对组织架构、办公地点、管理资产及客户等信息作出重大虚假陈述且无法证实。

Form ADV是投资顾问向SEC和州证券监管机构注册时使用的表格。SEC称，Invesco Alpha在2024年5月30日公开的Form ADV中声称其办公地址为科罗拉多州丹佛市9888 W. Belleview Avenue, 邮编80123，并称Chi Keong Tang担任首席执行官（CEO），在美国管理500万美元资产，为一只同名私募基金提供咨询，且另一家注册投资顾问（RIA）在其Form ADV中报告了该私募基金的信息。

关键指控

SEC的起诉书指出，丹佛市并不存在邮编为80123的9888 W. Belleview Avenue地址；该地址实际位于科罗拉多州利特尔顿（Littleton），属于丹佛大都会区，但邮编不同。此外，该地址当前的商业租户对Invesco Alpha或其声称的CEO一无所知，且另一家RIA并未报告该私募基金的信息。SEC也未在其它提交给委员会的 filings 中发现有关该私募基金的信息。

起诉书还称，Invesco Alpha未能回应SEC律师要求其提供记录以证实Form ADV信息（包括在美国的私募基金管理资产金额）的要求。

涉嫌违反的法规

SEC指控Invesco Alpha违反了1940年投资顾问法第204(a)条和第207条（15 U.S.C. §§ 80b-4(a), 80b-7）。第204(a)条要求投资顾问保持并提交记录，第207条禁止在注册申请中作出重大虚假陈述。

SEC寻求的救济

SEC寻求最终判决，包括：(a) 永久禁止Invesco Alpha违反起诉书所指控的联邦证券法律；(b) 永久禁止Invesco Alpha及其所有者、高管作为豁免报告顾问提交Form ADV；(c) 根据投资顾问法第209(e)条（15 U.S.C. § 80b-209(e)）命令Invesco Alpha支付民事罚款；(d) 法院认为公正适当的其他救济。

关键信息对比

未来展望

此案目前处于诉讼初期，法院尚未作出判决。若SEC胜诉，Invesco Alpha可能面临永久禁令和民事罚款，其所有者及高管也可能被禁止作为豁免报告顾问提交Form ADV。案件进展值得关注，可能对投资顾问的注册和披露合规产生警示作用。

编辑总结

SEC对Invesco Alpha的诉讼凸显了Form ADV信息准确性的重要性。投资顾问必须确保向监管机构提交的信息真实、准确、完整，否则可能面临严厉的法律后果。此案也提醒投资者，应审慎核查投资顾问的注册信息和背景。