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香港证监会谴责并罚款通泰证券90万港元,因客户资产保障缺失

香港证监会谴责并罚款通泰证券90万港元,因客户资产保障缺失

香港证券及期货事务监察委员会(SFC)对通泰证券有限公司作出谴责并处以90万港元罚款,因其在2019年9月至2020年2月期间,依据与海外客户邮箱相似的虚假电邮指示,未经授权出售客户证券并转移资金,涉及金额约330万美元。证监会调查发现,通泰证券未能识别多项可疑迹象,包括银行多次拒绝电汇,且缺乏有效内部控制保护客户资…

·监管合规

关键词:香港证监会谴责并罚款通泰证券, Securities, Futures, SFC

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