FINRA对Cetera系三家经纪商处以110万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对Cetera Advisors、Cetera Wealth Services及Cetera Investment Services处以110万美元罚款，并予以谴责。监管机构认定，2019年3月至2021年8月期间，上述公司的监管体系未能合理设计以确保遵守《1933年证券法》第5条，反洗…
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