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FINRA对法国巴黎银行证券处以12.5万美元罚款

FINRA对法国巴黎银行证券处以12.5万美元罚款

法国巴黎银行证券因未能报告场外期权头寸及监管系统缺失,与FINRA达成和解,同意支付12.5万美元罚款并接受谴责

·监管合规

关键词:对法国巴黎银行证券, Paribas, Securities, FINRA, 美国

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