ESMA对穆迪处以370万欧元罚款，因违反信用评级机构法规
欧洲证券和市场管理局（ESMA）对穆迪集团五家实体处以总计370.3万欧元的罚款，并发布公开通知，指其违反《信用评级机构法规》（CRAR）中关于独立性和避免股东利益冲突的规定。ESMA认定所有违规行为均源于穆迪的疏忽。被罚实体包括穆迪英国、法国、德国、意大利和西班牙分公司。其中穆迪英国被罚273.5万欧元，其余四家因…
监管合规最新报道 Regulation
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俄罗斯央行确认摩根士丹利银行清算
俄罗斯央行于2021年3月30日发布通知，确认摩根士丹利银行有限责任公司（注册号3456）的清算信息已于2021年3月25日录入国家企业实体注册簿。此前，该行于2020年5月27日主动申请撤销银行牌照，原因系自愿清算。央行表示该行资金足以…
高盛内幕交易者Bryan Cohen申请离美前往法国
前高盛投资银行家Bryan Cohen在完成1500小时社区服务后，向纽约南区法院申请允许其离开美国。Cohen因内幕交易于2020年被判刑，目前已支付所有罚款和没收款项。由于缺乏美国移民身份，他请求法院批准其单程前往法国
AFCA 新增 34 家不合规会员，未缴会费被除名
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于 2021 年 3 月 29 日公布了 34 家未支付 AFCA 会员征费和其他费用的金融公司名单，这些公司及授权信贷代表已被 AFCA 除名。AFCA 表示已尝试联系这些公司，并鼓励他们尽快联系会员团…
FSCS 向 London Capital & Finance 债券持有人赔付达 5630 万英镑
英国金融服务补偿计划（FSCS）更新了 London Capital & Finance（LCF）事件的赔偿进展。截至最新更新，FSCS 已向 2,878 名 LCF 债券持有人支付超过 5,630 万英镑赔偿，涉及 3,815 只债券。…
CFTC 诉二元期权诈骗案 Yukom 再度延期
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对二元期权诈骗公司 Yukom Communications 及其关联方的诉讼再次延期。该案涉及 BinaryBook 和 BigOption 两个平台，被指欺诈投资者超过1亿美元。原定于2021年3月…
ASIC新规生效：CFD杠杆限制与销售行为监管正式实施
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）针对零售客户差价合约（CFD）的产品干预令于2021年3月29日正式生效。该命令大幅降低零售客户可用的CFD杠杆，最高杠杆从500:1降至30:1至2:1，并禁止提供交易诱导等销售行为。ASIC专员Ar…
外汇卡特尔交易员Usher与DOJ磋商解决证据获取诉讼
前摩根大通G10现货交易主管Richard Usher就证据获取问题起诉美国司法部（DOJ）后，于2021年3月26日向纽约南区法院提交文件，确认正与DOJ民事部门磋商，以协议解决诉讼或加快裁决。Usher此前在刑事审判中被无罪释放，但面…
FINRA 对 Citadel Securities 处以 27.5 万美元罚款，因交易报告违规
美国金融业监管局（FINRA）对 Citadel Securities 处以 27.5 万美元罚款，因其在向 TRACE 报告国债交易时存在多项违规。2017 年至 2019 年间，该公司错误报告了 45 万余笔无需报告的国债交易，且未能…
意大利Consob下令封锁BIMFX24与Swiss Premium FX等五个网站
意大利公司与交易所委员会（Consob）于2021年3月26日再次行使“增长法令”赋予的权力，下令封锁五个在意大利境内无证提供金融服务的网站，其中包括BIMFX24和Swiss Premium FX。自2019年7月获得封锁权以来，Con…
CySEC撤销WS Financial & Investment Services的CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年3月22日会议决定，撤销WS FINANCIAL AND INVESTMENT SERVICES LTD的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，编号049/04。该决定源于公司明确放弃其牌照。公司…
CFTC禁止交易员Emilio José Heredia Collado操纵燃料油基准
美国商品期货交易委员会（CFTC）对交易员Emilio José Heredia Collado作出处罚，因其在四年多时间内试图操纵并实际操纵了与实物燃料油产品相关的美国价格评估基准。Heredia承认违规事实，被永久禁止交易商品权益，并…
英国高等法院裁定24HR Trading Academy非法推广差价合约交易
英国高等法院对金融行为监管局（FCA）起诉24HR Trading Academy Limited一案作出简易判决。法院认定，该公司通过WhatsApp提供未经授权的投资建议，非法推广差价合约（CFD）交易，其负责人Mohammed Fu…
荷兰监管机构AFM裁定GameStop交易限制不违法，但呼吁加强透明度
荷兰金融市场管理局（AFM）就今年初GameStop狂热期间在线经纪商实施的交易限制发布声明。AFM检查后未发现违法，但强调投资公司应更透明、更主动地通知客户。约2.5万荷兰散户参与，GameStop股价仍波动。AFM未发现对冲基金施压证…
CFTC寻求部分解冻13亿美元庞氏骗局案账户
美国商品期货交易委员会（CFTC）正寻求解除对13亿美元庞氏骗局案中部分被告账户的资产冻结。该案于2009年提起，指控Paul Greenwood和Stephen Walsh通过Westridge Capital Management等实…
法国AMF报告：超六成散户投诉指向塞浦路斯经纪商
法国金融市场管理局（AMF）发布了一项针对法国散户投资者投诉的研究结果。在2019年1月至2020年12月期间收到的221份投诉中，超过60%涉及在塞浦路斯获得授权的投资公司。投诉主要涉及账户关闭困难、被重定向至未经授权的非欧洲子公司等问…
欧盟外汇经纪商或需在捷克设立分支机构服务零售客户
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）向塞浦路斯投资公司（CIF）发出通告，指出根据捷克国家银行（CNB）的新规，其他欧盟国家的投资公司若在捷克境内向零售客户和专业客户（应要求）永久性提供投资服务，可能需要在捷克设立实体分支机构。此举源于捷…
X Global因客户身份识别违规被CySEC罚款5万欧元
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布与零售外汇及差价合约经纪商 X Global Markets Ltd 达成和解，后者因可能违反反洗钱和反恐融资法律，需支付5万欧元罚款。调查涉及2016年4月至2017年7月期间该公司在客户身份识别…
新西兰FMA责令Rockfort Markets整改误导性广告
新西兰金融市场管理局（FMA）已指示外汇及差价合约经纪商Rockfort Markets删除或修改其社交媒体和网站上的误导性广告陈述。监管机构担忧这些广告给人衍生品交易“安全”的印象，或未平衡展示风险。FMA还发现部分广告未包含产品披露声…
FCA 发起“保密且自信”运动，鼓励金融业举报不当行为
英国金融行为监管局（FCA）于2021年3月24日宣布启动名为“保密且自信”的宣传活动，旨在鼓励金融服务业的个人向FCA举报潜在的不当行为，并提醒他们FCA现有的保密流程。FCA为举报人提供专属案件经理、可选定期更新，并承诺保护其身份。�…