前摩根大通外汇交易员起诉美国司法部：指控证据“壳牌游戏”
汇捷资讯监管合规关注「前摩根大通外汇交易员起诉美国司法部：指控证据“壳牌游戏”」。文中涉及APP、Richard、Usher、JPMorgan。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。
背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，Richard Usher，前摩根大通银行（JPMorgan Chase Bank）G10即期交易主管，已向法院起诉美国司法部（DOJ），指控其玩“壳牌游戏”。Usher于2021年3月11日向哥伦比亚特区法院提交诉状，称DOJ采取“有目的且恶意”的策略，阻止其使用导致刑事审判无罪释放的脱罪材料，以在后续行政执行程序中为自己辩护。
Usher曾在DOJ提起的刑事案中被指控操纵外汇即期市场，但于2018年被纽约陪审团无罪释放。然而，货币监理署（OCC）仍针对其展开行政程序，寻求终身禁业和150万美元罚款。Usher请求法院强制政府允许其使用脱罪证据，或放弃追诉。
关键要点
- Usher于2021年3月11日向哥伦比亚特区法院提交诉状，指控DOJ在证据处理上玩“壳牌游戏”。
- Usher在2018年刑事审判中被无罪释放，但OCC于2020年8月对其发出通知，寻求终身禁业和150万美元罚款。
- Usher声称，DOJ和OCC协同设置程序障碍，剥夺其宪法正当程序权利。
- 争议证据为DOJ在刑事起诉中向Usher提供的近300万条记录，Usher称这些证据已证明其无罪。
- Usher要求DOJ允许其向OCC出示这些证据，但DOJ拒绝批准。
影响解读
此案凸显了美国行政与刑事程序之间的证据使用冲突。Usher的无罪释放本应成为其辩护的有力武器，但DOJ拒绝授权其在OCC程序中使用这些证据，可能侵犯其正当程序权利。若法院支持Usher，将限制行政机关在平行程序中的证据策略；若支持DOJ，则可能鼓励政府通过程序壁垒重复追诉已无罪释放的个人。此外，此案也反映了DOJ与OCC在执法协作中的潜在问题。
关键对比
| 事项 | 刑事审判 | OCC行政程序 |
|---|---|---|
| 指控 | 操纵外汇即期市场 | 基于相同外汇行为，寻求禁业和罚款 |
| 结果 | 2018年无罪释放 | 待决，可能终身禁业和150万美元罚款 |
| 证据使用 | DOJ提供了近300万条记录 | DOJ拒绝授权Usher使用这些证据 |
未来展望
法院将裁定DOJ拒绝授权使用证据是否违反《Touhy条例》和宪法。若Usher胜诉，OCC可能被迫允许其使用脱罪证据，或放弃追诉。此案可能成为行政程序中证据使用的先例，影响未来类似案件。同时，DOJ与OCC的协作方式也可能受到审查。
编辑总结
Usher诉DOJ案的核心在于政府是否能在平行程序中扣留已开示的脱罪证据。Usher的无罪释放与OCC的追诉形成鲜明对比，引发对正当程序和政府诚信的质疑。案件结果将检验美国法律体系对重复追诉和证据共享的界限。
常见问题解答
问题：Richard Usher是谁？
回答：Richard Usher是前摩根大通银行G10即期交易主管，曾因外汇市场操纵指控受审，于2018年被无罪释放。
问题：Usher为什么起诉美国司法部？
回答：Usher指控DOJ玩“壳牌游戏”，阻止其使用在刑事审判中导致无罪释放的脱罪证据，以在OCC行政程序中为自己辩护。
问题：OCC对Usher寻求什么处罚？
回答：OCC寻求对Usher处以终身禁止从事银行业和150万美元的民事罚款。
问题：什么是脱罪证据？
回答：脱罪证据是指能够证明被告无罪或减轻罪责的证据。本案中，指DOJ在刑事起诉中向Usher提供的近300万条记录。
问题：此案可能的结果是什么？
回答：法院可能要求政府允许Usher在OCC程序中使用脱罪证据，或放弃对Usher的行政追诉。结果将影响未来行政程序中证据使用的规则。
关键词：APP, Richard, Usher, JPMorgan, Chase, DOJ, OCC, 美国
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