CFTC与SEC因WhatsApp信息记录违规对摩根大通罚款2亿美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）与证券交易委员会（SEC）于2021年12月17日分别对摩根大通处以7500万美元和1.25亿美元罚款，合计2亿美元，因其员工长期使用WhatsApp等未经批准的渠道进行业务通信，且未能妥善保存记录，违反了相关监管规定。摩根大通承认违规事实，并同意支付罚款及采取补救措施
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ASIC 获法院命令冻结 Ascent Investment and Coaching 及其董事资产
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，已从联邦法院获得临时命令，冻结 Ascent Investment and Coaching Pty Ltd 及其董事 Michael Jefferson Dunjey 的资产。ASIC 在调查中…
FCA对GAM International Management处以910万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）宣布对GAM International Management Limited处以910万英镑罚款，并对Timothy Haywood罚款230,037英镑，原因是利益冲突及礼品与娱乐管理问题。双方同意解决所有…
CFTC与千万美元二元期权欺诈案主谋Jared J. Davis进行和解谈判
美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对Jared J. Davis的1000万美元二元期权欺诈案中取得进展。2021年12月15日提交的进展报告显示，双方于12月13日进行了初步和解讨论，并计划在未来几周继续磋商。该诉讼始于2019年9…
英国FSCS向London Capital & Finance债券持有人赔付9100万英镑
英国金融服务补偿计划（FSCS）今日更新了London Capital & Finance（LCF）事件的赔偿进展。FSCS已向符合政府赔偿计划的LCF债券持有人支付赔款三周，截至目前，已联系超过7750人，发放了超过1万张债券的支票，总…
瑞典金融监管局对Nordnet展开制裁调查
北欧数字投资平台Nordnet于2021年12月16日确认，瑞典金融监管局（SFSA）已对其展开制裁调查。此案源于2021年2月Nordnet客户对Moment Group AB股票的卖空交易，SFSA此前已就公司内部治理及卖空监管合规性…
香港证监会谴责Mason Securities并罚款360万港元 涉反洗钱违规
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Mason Securities Limited（前称GuocoCapital Limited）作出谴责并处以360万港元罚款，因其在2014至2016年间违反反洗钱及反恐融资监管规定，包括未确保客…
FCA 就 Apache Log4j 漏洞发出警告
英国金融行为监管局（FCA）于2021年12月15日发布通知，提醒金融公司注意 Apache Log4j 2 库中的远程代码执行漏洞（CVE-2021-44228）。英国国家网络安全中心（NCSC）已发现针对该漏洞的扫描行为，并发布了指�…
FINRA 就 "Log4Shell" 漏洞向会员公司发出警告
美国金融业监管局（FINRA）就 Apache Log4j 软件中发现的 "Log4Shell" 漏洞向会员公司发出警告。该漏洞可能被恶意行为者利用，导致系统被入侵、信息被盗或欺诈活动。FINRA 提醒公司遵守 SEC 的 Regulat…
SEC提议改革内幕交易制度，强化10b5-1规则披露要求
美国证券交易委员会（SEC）于2021年12月15日提议修订《1934年证券交易法》下的10b5-1规则，以加强披露要求和投资者保护。提案包括对10b5-1(c)肯定抗辩条款的更新，如设置冷却期、禁止重叠交易计划、限制单笔交易计划等，并要…
Meta、微软和Twitter承诺仅发布FCA批准的金融服务广告
Meta、微软和Twitter等科技巨头将实施新的广告准入流程，要求在英国提供金融服务的广告主必须获得英国金融行为监管局（FCA）的授权。此举旨在打击在线金融欺诈和诈骗广告，并与FCA合作推进。各公司实施时间表不同，谷歌、亚马逊等也鼓励其…
FSCS宣布16家金融公司违约，更多消费者可获赔偿
英国金融服务补偿计划（FSCS）于2021年12月14日宣布，2021年10月和11月共有16家金融服务公司被列为违约。这一数字较8月和9月的12家有所增加，其中包括外汇和差价合约经纪商AFX Markets。FSCS表示，违约公司已停止…
CySEC修订指令87-04，允许英国公司继续在TPR下运营
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发布政策声明，决定进一步修订指令87-04，以确保在英国临时许可制度（TPR）下运营的英国集团能够顺利过渡，直至在塞浦路斯设立实体存在。2020年12月，CySEC引入TPR，允许英国公司在无实体存在的…
ASIC 取消 Premier Wealth Management 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布取消悉尼金融服务提供商 Premier Wealth Management Financial Services Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC 指出，该公司未能确保其金…
CFTC 对 Surrey Libor Capital 总裁 Gregory Bryant 取得缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已对不存在的公司 Surrey Libor Capital, LLC 总裁 Gregory Demetrius Bryant, Jr. 取得缺席判决。夏威夷地区法院因 Bryant 未及时回应诉讼而作出该…
SEC对WEX Inc处以35万美元罚款，因内部会计控制失效
美国证券交易委员会（SEC）宣布对金融科技服务提供商WEX Inc达成和解指控，因其违反联邦证券法的报告、账簿记录和内部会计控制规定。SEC调查发现，WEX巴西子公司的会计错误导致2016财年GAAP净利润减少61.2%，且2013财年以…
NatWest因反洗钱失误被罚2.647亿英镑 创FCA刑事指控先例
英国国家威斯敏斯特银行（NatWest）因未能遵守反洗钱法规，被南华克刑事法院处以2.647亿英镑罚款。这是英国金融行为监管局（FCA）首次就洗钱失误提起刑事诉讼。案件涉及珠宝商Fowler Oldfield在2012至2016年间存入约…
ASIC 寻求对“ASX Wolf” Tyson Scholz 颁布限制令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院提起诉讼，寻求对 Tyson Scholz（又称“ASX Wolf”）颁布限制令，禁止其在澳大利亚推广或开展任何金融服务业务。ASIC 怀疑 Scholz 通过提供有关 ASX 证券交易的培…
新西兰FMA吊销Wisdom House投资顾问牌照，系首例
新西兰金融市场管理局（FMA）于2021年12月10日吊销了Wisdom House Investment Partners Limited的过渡性金融顾问提供商（FAP）牌照。调查发现，该公司唯一顾问Yuen Pok (Paul) Lo…
CFTC 在 ForexNPower 案中愿意进行和解谈判
美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对欺诈性外汇计划 ForexNPower 的案件中，向法院表示愿意与被告讨论和解条款。监管机构在 2021 年 12 月 10 日提交的状态报告中透露了这一立场。被告 Kang 可能愿意在 12 月…