SEC寻求对Cantor Fitzgerald前股票联合主管罚款24万美元
汇捷资讯监管合规关注「SEC寻求对Cantor Fitzgerald前股票联合主管罚款24万美元」。文中涉及Cantor Fitzgerald、APP、Adam、Co。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。
背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）在针对Adam Mattessich的案件中提出了拟议处罚。Mattessich是Cantor Fitzgerald前全球股票联合主管。相关文件由监管机构于2022年3月28日提交至纽约南区联邦法院。
SEC指出，经过为期五天的审判，陪审团认定被告Adam Mattessich协助并教唆了Cantor Fitzgerald & Co（一家在SEC注册的经纪交易商，也是Mattessich的前雇主）至少一项违反薪酬记录规则的行为。具体而言，Mattessich在2013年通过前共同被告Joseph Ludovico的个人支票获取了账外佣金支付。
关键要点
SEC在文件中概述了其寻求的处罚措施：
- 永久禁止Mattessich未来违反《1934年证券交易法》第17(a)条以及规则17a-3(a)(19)（即“薪酬记录规则”）；
- 对Mattessich处以总额24万美元的二级民事罚款。
SEC认为，法院应发出禁令，因为Mattessich在审判中被认定负有责任，并且其行为具有高度故意性——他知道Cantor需要保存佣金记录，知道Cantor的记录未反映其佣金，并以多种方式隐瞒了自己的行为。
影响解读
SEC指出，法院应禁止Mattessich未来违规，因为其行为具有重复性（不仅在2013年，而且在之前十年间），他从未表现出任何认识到自己行为不当的态度，并且至今仍在证券行业工作。
在审判中，Mattessich拒绝承认其不当行为，辩称他获得了以这种方式拆分佣金的批准（陪审团可能拒绝了这一论点），并暗示其行为在Cantor是被允许的甚至常见的（陪审团可能也拒绝了这一论点）。
此案凸显了SEC对经纪交易商记录保存违规及个人责任的持续关注，尤其是涉及账外薪酬安排的情况。
关键对比
| 项目 | 详情 |
|---|---|
| 被告 | Adam Mattessich，Cantor Fitzgerald前全球股票联合主管 |
| 指控 | 协助并教唆违反薪酬记录规则（通过账外佣金支付） |
| 陪审团裁决 | 认定被告负有责任 |
| SEC寻求的禁令 | 永久禁止违反《证券交易法》第17(a)条及规则17a-3(a)(19) |
| SEC寻求的罚款 | 24万美元二级民事罚款 |
| 提交法院 | 纽约南区联邦法院，2022年3月28日 |
未来展望
法院将决定是否批准SEC提出的禁令和罚款请求。此案结果可能对证券行业的佣金记录实践和个人责任标准产生影响。SEC继续强调遵守联邦证券法律中记录保存规定的重要性。
编辑总结
SEC针对Cantor Fitzgerald前高管Adam Mattessich的执法行动进入处罚阶段。陪审团已认定Mattessich协助并教唆违反薪酬记录规则，SEC现寻求永久禁令和24万美元罚款。此案反映了监管机构对账外佣金和记录保存违规的严厉态度，值得行业关注。
常见问题解答
问题：Adam Mattessich是谁？
回答：Adam Mattessich是Cantor Fitzgerald前全球股票联合主管。
问题：SEC对Mattessich提出了哪些处罚？
回答：SEC寻求永久禁止其违反《证券交易法》第17(a)条及薪酬记录规则，并处以24万美元二级民事罚款。
问题：陪审团的裁决是什么？
回答：陪审团认定Mattessich协助并教唆Cantor Fitzgerald & Co违反薪酬记录规则。
问题：违规行为发生在何时？
回答：违规行为发生在2013年，但SEC指出类似行为在之前十年间也有发生。
问题：此案提交至哪个法院？
回答：案件提交至纽约南区联邦法院，文件日期为2022年3月28日。
关键词：Cantor Fitzgerald, APP, Adam, Co, Joseph, SEC, 美国
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