能源经纪商 Lee Tippett 因支付回扣和盗用非公开信息被 CFTC 处罚

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2022 年 11 月 17 日发布命令，同时对 Classic Energy, LLC 前能源经纪商 Lee Tippett 提起诉讼并达成和解。Tippett 被指控参与一项计划，向 Classic 经纪业务客户之一的交易员 Matthew Clark 支付回扣，以换取 Clark 将更多经纪业务转至 Classic。

该命令还认定 Tippett 参与盗用同一客户保密大宗交易订单信息的计划，协助进行虚假交易，并向 ICE Futures US 作出虚假陈述。Tippett 已承认相关不当行为事实，并承认其行为违反了《商品交易法》（CEA）。

关键要点

• Tippett 向 Clark 支付回扣，以换取更多经纪业务，回扣支付时间从 2015 年 11 月持续至 2019 年 8 月。
• Tippett 共向 Clark 支付约 3,185,775 美元，并为自己保留 695,000 美元佣金收入。
• Tippett 通过向 Clark 家庭成员直接支付现金或向 Clark 设立的壳公司转账等方式隐瞒付款。
• Tippett 还参与盗用 Classic 客户的保密大宗交易订单信息，并将信息透露给自营交易员 Peter Miller。
• Tippett 于 2016 年 9 月 15 日就 ICE 对 Classic 某些大宗交易的调查作出虚假陈述，以掩盖 Classic 所有者兼总裁 Mathew Webb 的某些不当行为。

影响解读

CFTC 代理执法主任 Gretchen Lowe 表示：“CFTC 将大力追查并采取行动制止经纪商和其他中介机构在衍生品市场交易中的腐败行为，无论是支付非法回扣还是盗用非公开信息。今天的行动表明，CFTC 致力于对所有从事此类行为的个人采取行动。”

该命令要求 Tippett 返还 695,000 美元非法所得，支付 500,000 美元民事罚款，永久禁止其交易商品权益，并要求其承诺永不申请注册或从事任何需要向 CFTC 注册的活动。此外，Tippett 已于 2021 年 8 月 17 日在美国德克萨斯州南区联邦地区法院的平行刑事案中认罪。

关键对比表格

未来展望

CFTC 此前已对 Clark 和 Miller 在该计划中的角色提起诉讼，并已对 Classic 所有者兼总裁 Mathew Webb 提出指控。此次对 Tippett 的处罚进一步体现了监管机构对衍生品市场腐败行为的持续打击。市场参与者应关注后续案件进展，以及 CFTC 对经纪商和中介机构合规要求的潜在影响。

编辑总结

本案凸显了美国监管机构对能源经纪领域回扣、信息盗用和虚假陈述等违规行为的严厉态度。Tippett 被处以高额罚款、非法所得返还和永久市场禁入，表明 CFTC 在维护衍生品市场诚信方面持续采取强硬执法立场。