SEC 对 Knightsbridge Capital Partners 运营商 Mark Alan Lisser 获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得针对 Mark Alan Lisser 的最终判决。Lisser 运营 Knightsbridge Capital Partners，通过至少两个 boiler room 从至少 71 名散户投资者处筹集约 210 万美元，并挪用约 90 万美元。最终判决永久禁止 Lisser 违反…
监管合规最新报道 Regulation
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SEC将35家实体列入PAUSE名单，涉嫌使用误导信息招揽投资者
美国证券交易委员会（SEC）于2022年10月27日更新了其“公开警示：未注册招揽实体”（PAUSE）名单，新增35家招揽实体、4家冒充正规公司者以及4家虚假监管机构。这些实体被指使用不准确信息招揽投资者，主要针对非美国投资者。SEC表示…
ESMA支持德国BaFin对期货产品干预措施
欧洲证券和市场管理局（ESMA）对德国联邦金融监管局（BaFin）提出的期货产品干预措施发表积极意见，认为该措施合理且相称。BaFin计划限制附加支付义务期货的营销、分销和销售，以保护散户投资者。ESMA鼓励各国监管机构监控类似风险
英国竞争监管机构批准LSEG收购Quantile
英国竞争与市场管理局（CMA）已完成深入调查，批准伦敦证券交易所集团（LSEG）收购Quantile。CMA认为该交易不会大幅削弱英国市场竞争，尽管LSEG有能力在合并后对Quantile的竞争对手造成不利，但缺乏商业动机这样做。该决定为…
FCA就大型科技公司进入金融服务业的竞争影响征求意见
英国金融行为监管局（FCA）正在就大型科技公司进入零售金融服务领域可能带来的竞争益处与风险征求公众意见。FCA指出，大型科技公司如Meta、谷歌、苹果和亚马逊的进入可能通过创新和竞争为消费者带来好处，但也可能导致市场迅速集中、市场倾斜和滥…
FINRA 对法国巴黎证券处以罚款，因其交易报告缺陷
法国巴黎证券因向 TRACE 系统错误报告大量国债交易，并与 FINRA 达成和解，同意支付 37.5 万美元罚款并接受谴责。2017 年至 2020 年间，该公司分别因依赖不完整数据字段和报告逻辑错误，导致超过 90 万笔交易被错误报告…
CFTC 获法院命令，对 Purvesh Mankad 及 CTAX 系列处以 230 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，亚利桑那州联邦地区法院对 Purvesh Mankad 及其关联实体 CTAX Series, LLC 和 CTAX Partners, LLC 作出同意令，认定其欺诈性招揽、挪用资金及向 NFA…
Medibank 数据泄露事件促使 APRA 敦促受监管机构加强警惕
澳大利亚审慎监管局（APRA）因近期 Medibank 数据泄露事件，向其监管的机构发出提醒，强调其应履行的义务。2022年10月13日，Medibank 报告了一起导致数据泄露的网络攻击，事件影响仍在调查中，但预计部分客户的个人身份信息…
英国金融服务业2022上半年投诉量达188万起，FCA数据揭示趋势
英国金融行为监管局（FCA）最新数据显示，2022年上半年英国金融服务公司共收到188万起投诉，较2021年下半年增长1%。其中，养老金和保险产品投诉增幅显著，投诉处理速度加快，但投诉维持率上升至62%，赔偿总额也出现自2018年以来的首…
FCA 决定对巴克莱银行处以 5000 万英镑罚款，因其未披露与卡塔尔实体的安排
英国金融行为监管局（FCA）决定对巴克莱银行处以总计 5000 万英镑的罚款，原因是其未能披露在 2008 年两次融资中与卡塔尔实体达成的某些安排。FCA 认为巴克莱在 10 月融资中的行为鲁莽且缺乏诚信。此案将由上级法庭裁决是否维持 F…
意大利CONSOB再封6个非法金融网站，总数达780个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近日下令封锁6个非法提供金融服务的网站，其中包括5个非法金融中介网站和1个在缺乏招股说明书的情况下进行金融产品发行的网站。自2019年7月获得封锁权以来，CONSOB已累计封锁780个投资网站，仅一…
FCA对Worthington Group五名相关人员提起刑事诉讼
英国金融行为监管局（FCA）宣布对与Worthington Group plc相关的五名个人提起刑事诉讼。FCA于2016年4月启动市场滥用和市场操纵刑事调查，此前该公司股票于2014年10月10日从伦敦证券交易所官方名单及主板市场停牌。…
塞浦路斯投资者赔偿基金撤销四家公司会员资格
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）确认，投资者赔偿基金（ICF）已撤销四家公司的ICF会员资格。这四家公司分别为Sharelink Securities & Financial Services Ltd、MPS Marketplace…
新西兰FMA对InvestNow发出正式警告，指其反洗钱合规存在缺陷
新西兰金融市场管理局（FMA）于2022年10月19日对InvestNow Saving and Investment Service Limited发出正式警告，因其未能遵守反洗钱要求，包括客户尽职调查和建立有效流程。FMA在2021年…
FCA叫停16家差价合约提供商在英业务，因涉嫌欺诈及过度交易
英国金融行为监管局（FCA）在2022年10月18日发布的消费者投资战略更新中披露，已阻止16家于2021年进入英国临时许可制度的差价合约（CFD）提供商在英运营，原因是发现疑似欺诈活动或鼓励消费者过度交易以产生收入。FCA估计，若不采取…
FINRA 对 Dealerweb 处以 10 万美元罚款，因其 TRACE 报告缺陷
Dealerweb Inc 已同意支付 10 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016 年 7 月至 2020 年 12 月期间，该公司在 TRACE 上不准确地报告了约 18 万笔 TRACE 合格证券交易，未…
Mark Steward 将卸任 FCA 执法与市场监督执行董事
英国金融行为监管局（FCA）宣布，Mark Steward 将于2023年春季卸任执法与市场监督执行董事一职，结束其在FCA七年的任期。Steward 自2015年加入FCA以来，领导了多起复杂且具有先例意义的执法案件，并推动了FCA以数…
SEC 对 3.45 亿美元庞氏骗局案作出终审判决
美国证券交易委员会（SEC）宣布，已获得针对一起涉案金额高达 3.45 亿美元的庞氏骗局案的终审判决。该案于 2018 年 9 月提起，涉及 Kevin Merrill、Jay Ledford 及其控制的商业实体，他们被指控从全美超过 2…
澳大利亚监管机构对Ultiqa获法院处罚令 罚款90万澳元
澳大利亚联邦法院已命令分时度假公司Ultiqa Lifestyle Promotions Ltd（清算中）支付90万澳元罚款。此前法院于2022年5月裁定，Ultiqa的财务顾问建议消费者投资Ultiqa Lifestyle Scheme…
CFTC 13亿美元庞氏骗局案接管程序结束，投资者获全额赔付
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，其2009年提起的13亿美元庞氏骗局案（CFTC v. Walsh等）的接管程序已成功结束。法院批准了接管人的最终报告，解除了接管人职务，并同意将剩余资金存入法院。该案中，超过10亿美元已返还给投资…