香港证监会谴责并罚款Swiss-Asia资产管理300万港元
香港证监会（SFC）对Swiss-Asia Asset Management (HK) Limited作出谴责并处以300万港元罚款，因其在全权委托账户交易活动监控及记录保存方面存在内部控制缺失和监管违规。此次纪律处分源于一名客户投诉，涉及该公司前持牌代表在客户全权委托账户中进行期权交易，部分交易风险远超约定范围。证…
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