新西兰FMA对Validus发布临时停止令
新西兰金融市场管理局（FMA）于2023年2月15日向注册于美国特拉华州的Validus International LLC发布临时停止令。该命令禁止Validus及其关联人士提供、发行、销售或处置以Validus品牌推广的金融产品，并禁止接受相关申请及分发限制性沟通材料。FMA认为Validus的活动存在不诚实和误…
监管合规最新报道 Regulation
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FCA公开谴责Amigo Loans，因财务困境免于7290万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）对Amigo Loans Ltd予以公开谴责，因其未能对借款人和担保人进行充分的负担能力检查。FCA本拟处以7290万英镑罚款，但Amigo证明这将导致严重财务困难，并威胁其履行法院批准的和解计划。违规行为发生…
CFTC 寻求对 Leo Growl 运营者 Mark A. Ramkishun 作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年2月13日向纽约东区法院提交动议，要求对 Leo Growl LLC 运营者 Mark A. Ramkishun 作出缺席判决。CFTC 指控其自2019年3月起无证运营商品池，欺诈超30名参…
CySEC撤销Inveza Capital Ltd的CIF牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布撤销Inveza Capital Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，编号209/13。此次撤销源于该公司明确放弃其CIF牌照的决定。监管决定依据2017年《投资服务与活动及受监管市场法》第8(…
CySEC撤销MAGNUM FX的CIF牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2023年2月14日宣布，依据《2017年投资服务与活动及受监管市场法》第8(1)(a)条及DI87-05指令第4(7)条，撤销MAGNUM FX (CYPRUS) LTD的塞浦路斯投资公司（CIF）…
纽约监管机构发布消费者通知：Paxos 被要求停止铸造 BUSD
纽约州金融服务部（DFS）发布消费者通知，要求 Paxos 停止铸造其发行的 BUSD，原因是 Paxos 对与 Binance 关系的监督存在未解决问题。Paxos 已通知客户计划终止与 Binance 在 BUSD 上的合作。DFS…
FSCS 宣布 2022 年 12 月至 2023 年 1 月间 13 家公司违约
英国金融服务补偿计划（FSCS）确认，2022年12月至2023年1月期间，共有13家金融公司被宣布违约。这些公司已停止经营，且FSCS认为它们无法自行支付任何索赔。因此，任何被这些公司欠款的客户均可通过FSCS获得保护。FSCS首席财务…
SEC 对 CodeSmart 欺诈案作出最终判决
美国证券交易委员会（SEC）宣布，纽约东区联邦地区法院已对 Craig Josephberg 和 Ira Shapiro 作出最终判决，禁止他们违反联邦证券法的某些规定并实施其他救济。SEC 指控两人参与操纵 CodeSmart Hold…
FCA对Campbell & Associates实施限制，因担忧客户资金被挪用
英国金融行为监管局（FCA）对Campbell & Associates Independent Financial Advice Ltd实施了一系列限制措施，禁止其开展任何受监管活动，并限制其资产访问权限，原因是担忧该公司可能挪用客户资…
CFTC确认ION网络事件持续影响报告，持仓报告继续延迟
美国商品期货交易委员会（CFTC）工作人员于2023年2月10日发布声明，更新了因ION Cleared Derivatives网络事件导致的报告延迟情况。尽管事件影响已有所缓解，但负责报告的公司仍面临向CFTC提交及时准确数据的问题，�…
ASIC取消Family Wealth Strategy的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布取消Family Wealth Strategy Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是该公司不再从事金融服务业务。ASIC表示，若个人或实体停止开展金融服务业务，其可取消AFS…
BaFin命令Equinox Investors停止无牌投资经纪活动
德国联邦金融监管局（BaFin）于2023年2月9日对Equinox Investors发出命令，要求其立即停止未经许可的投资经纪和金融投资组合管理业务。BaFin指出，该公司主动致电德国居民推荐购买股票，并将客户转介至Internati…
CySEC撤销F1Markets的CIF牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布撤销F1Markets Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，编号267/15。撤销原因是该公司决定明确放弃其CIF牌照。CySEC网站显示，该公司运营的获批域名包括www.f1markets.c…
NFA 警示冒充其员工的诈骗案件增加
美国全国期货协会（NFA）近日发布警告，称冒充 NFA 员工或代理人的诈骗案件有所增加。诈骗者通常承诺帮助受害者追回投资损失，但要求支付费用。NFA 强调，其员工绝不会以任何理由向投资者索取付款或费用。此类诈骗往往通过社交媒体、应用程序或…
FINRA 对 SageTrader 处以 10 万美元罚款，因其反洗钱计划实施存在缺陷
SageTrader, LLC 已同意支付 10 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016 年 4 月至 2019 年 12 月期间，SageTrader 未能根据其业务模式和客户群合理调整反洗钱（AML）计划…
CFTC诉二元期权欺诈案Yukom进展停滞，八名被告遭缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对二元期权欺诈计划Yukom Communications及相关个人的诉讼仍处于暂停状态，八名被告已被法院作出缺席判决，但监管机构尚未寻求缺席判决赔偿。案件涉及非法二元期权交易计划，主要被告Lee El…
香港证监会因反洗钱违规对金瑞期货（香港）罚款480万港元，前高管沈春被禁业六个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对金瑞期货（香港）有限公司处以480万港元罚款，并谴责其违反反洗钱及反恐融资等监管规定。违规行为发生在2015年4月至2018年6月期间。前执行董事兼负责人员沈春被禁止重投业界六个月，另一名负责人员蒋…
FCA就Argento Wealth非法活动提起高等法院诉讼
英国金融行为监管局（FCA）已对未经授权的投资公司Argento Wealth Ltd（AWL）及其唯一董事Daniel Willis提起高等法院诉讼，旨在为该公司非法活动的受害者追回资金。FCA指控Willis明知并参与非法活动，并认为…
Archegos 寻求驳回 CFTC 投诉，称监管机构越权
Archegos Capital Management, LP 于2023年2月6日向法院提交答辩，要求驳回美国商品期货交易委员会（CFTC）对其提起的诉讼。Archegos 主张，CFTC 所声称管辖的定制篮子互换和 ETF 互换属于美…
FINRA对瑞银证券处以47.5万美元罚款，因订单执行统计数据不准确
瑞银证券有限责任公司（UBS Securities LLC）已同意支付47.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2015年9月至2019年1月期间，瑞银证券运营的另类交易系统UBS ATS因编码错误发布了41份不准…