新西兰FMA对Validus发布临时停止令

汇捷资讯监管合规关注「新西兰FMA对Validus发布临时停止令」。文中涉及Validus、APP、LLC、FMA。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，新西兰金融市场管理局（Financial Markets Authority，简称FMA）于2023年2月15日根据《2013年金融市场行为法》第465条，向注册于美国特拉华州的Validus International LLC发布了一项临时停止令。该命令旨在保护投资者，因FMA认为Validus及其关联人士的活动存在真实风险，可能对投资者造成损害。

关键要点

在临时停止令有效期间，Validus及其关联人士被禁止从事以下行为：

• 提供、发行、销售或以其他方式获取或处置以Validus品牌或名称推广的金融产品；
• 接受以Validus品牌或名称推广的金融产品的申请；
• 分发与Validus相关的任何限制性沟通材料。

此外，FMA还禁止Validus及其关联人士进行其他相关活动。FMA认为发布该命令符合公共利益，因为Validus及其关联人士的活动似乎不诚实且具有误导性，并且可能违反该法或其下的法规。

影响解读

FMA强调，公众在与该公司及其关联人士打交道时应保持谨慎。FMA鼓励人们通过指定联系方式提供任何投诉或信息，特别是如果他们已经向该公司及其关联人士做出了出资、投资或存款。所有信息都将被保密处理。FMA正在考虑是否根据该法第462条行使权力，发布全面停止令。

在临时停止令之后，Validus将意识到，在营销活动中的沟通将属于该法第464条定义的限制性沟通，如果这些沟通：

• 包含关于金融产品的报价或邀请；
• 包含关于金融产品的信息，且该信息可能诱使他人获取金融产品。

FMA正在与商业委员会就这些事项进行合作。

关键对比

以下为临时停止令与全面停止令的对比：

未来展望

FMA将继续评估是否发布全面停止令。同时，FMA与商业委员会的合作表明，监管机构正在严肃对待此事。公众应保持警惕，并积极提供相关信息，以协助调查。

编辑总结

新西兰FMA对Validus采取临时停止令，反映了监管机构对潜在投资者损害的快速反应。此案凸显了跨境金融监管合作的重要性，并提醒投资者在涉及离岸实体时需格外谨慎。FMA的后续行动值得关注。