SEC起诉John Myers及Sterling Capital，涉嫌挪用投资者资金逾360万美元

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）已对John Sterling Myers、Sterling Capital, LLC及Sterling Capital Management, LLC（合称“被告”）提起诉讼。起诉书于2026年6月5日提交至伊利诺伊州北区法院，指控被告在担任Sterling Capital Investments, LLC（下称“该基金”）投资顾问期间，存在挪用投资者资金、伪造投资者账户报表及其他不当行为。

Myers自2022年起通过Sterling Capital和SCM运营这一所谓的“高端”和“独家投资池”，在数年内从约28名投资者处募集了约400万美元。然而，在投资者不知情的情况下，Myers通过失败的交易和个人支出持续消耗资金池。截至2025年底，被告仅向投资者偿还约39.8万美元，超过360万美元的投资者资金已不知所踪。

关键指控

起诉书进一步指控，从2022年1月至至少2025年7月，Myers向家人、朋友及其他投资者（分布在包括伊利诺伊州在内的约五个州）发售该基金的有限责任公司权益。Myers标榜其曾在华尔街担任投资银行家的经历，以及其声称的个人证券交易成功。他经常向投资者保证该基金表现优于标普500指数，因此他们的个人权益价值已经增长。

此外，起诉书指控Myers在基金历史及当前业绩、投资者资金用途等方面向投资者撒谎。实际上，Myers经常在交易中亏损，并挪用了至少180万美元，将基金资产转移至其个人金融账户，用于进一步失败的交易和支付各种个人开支。

根据起诉书，Myers向投资者发送伪造的季度账户报表，显示累计净收益和超越标普500指数的积极表现。年度报表显示投资回报率在16%至54%之间（因投资者而异），尽管Myers常常在几天内就交易亏损或耗尽投资者的资金。

伪造报表与隐瞒亏损

Myers利用内部电子表格生成虚假账户报表，这些表格本用于计算基金净资产值（NAV）和投资者的资本账户余额。Myers通过多种方式虚增NAV，包括纳入基金实际并不拥有的资产，例如其岳父的房产和退休账户。为抵消不断增加的交易亏损，Myers还将他假设的未来收入记录为基金的一项百万美元“资产”，尽管他已多年没有赚取任何收入。

起诉书还指控Myers通过不向投资者发放税表来进一步隐瞒基金的实际业绩，而基金的发售文件要求向投资者提供税表以告知其应分摊的基金亏损份额。相反，Myers将所有交易亏损申报在自己的个人税表上，而未向基金投资者进行任何披露。

当某些投资者要求赎回其账户报表所反映的基金投资价值时，Myers未能支付，并给出各种借口，同时未披露他滥用并亏损了他们的资金。Myers全资拥有并控制Sterling Capital和SCM，并通过这些实体指挥该基金的所有活动。

指控与救济措施

SEC指控被告违反联邦证券法的反欺诈条款，包括《1934年证券交易法》第10(b)条及规则10b-5、《1933年证券法》第17(a)条，以及《1940年投资顾问法》第206(1)、(2)和(4)条及规则206(4)-8。

委员会寻求以下救济：(a) 禁令救济；(b) 没收非法所得；(c) 非法所得的判决前利息；(d) 民事罚款；(e) 法院认为委员会有权获得的所有其他衡平法及附属救济。

关键数据对比

未来展望

此案目前处于诉讼初期，SEC寻求的禁令救济、没收非法所得及民事罚款等最终结果将取决于法院审理。若指控成立，Myers及其实体可能面临巨额经济处罚和行业禁入。此案也再次凸显了监管机构对投资顾问欺诈行为，尤其是针对中小投资者私募基金欺诈的执法力度。

编辑总结

SEC对John Myers及Sterling Capital的诉讼揭示了一起典型的投资顾问欺诈案件，涉及挪用资金、伪造报表和虚假陈述。投资者应警惕那些承诺高回报且信息不透明的投资机会，并定期核实账户报表的真实性。监管机构的持续执法有助于维护市场诚信，但投资者自身的尽职调查同样不可或缺。