FINRA 对 Percent Securities 处以 6 万美元罚款，涉 372 次私募发行违规
Percent Securities, LLC 已同意支付 6 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2023 年 10 月至 2025 年 8 月期间，该公司作为 372 次未注册证券私募发行的配售代理，未能及时向 FINRA 企业融资部提交发行文件，平均延迟至少 15 天，违反了 FINRA…
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