NFA下令Argo Wealth Management永远不要重新申请会员资格

美国国家期货协会（NFA）今天宣布，已命令Argo Wealth Management，Inc.（Argo）（位于俄亥俄州阿克伦的前NFA会员商品池运营商）永远不再申请成为NFA成员或作为NFA成员的负责人。

该决定是由NFA听证小组发布的，其依据是NFA商业行为委员会发出的投诉和Argo提出的和解提议。根据和解协议，Argo既不承认也不否认这些指控。

申诉称，Argo没有透露所谓的“佣金回扣”对资金池参与者的获利潜力的影响，以及将收取的费用和佣金的程度及其对资金池的重大影响。此外，Argo还使用了具有欺骗性和误导性的宣传材料。

最后，投诉指控Argo向客户提出了一种欺骗性和误导性的主张，即如果客户投资于Argo资产池并且未能勤奋地监督公司及其员工和代理商，则客户的总体成本将会降低。

同样在今天，NFA宣布了对Argo的两名前校长和相关人员的命令– Daniel Morris Miller和Joel Vincent Newcomb。

Daniel Morris Miller被命令在三年内不重新申请会员资格或担任NFA会员的负责人。如果Miller在三年会员资格期满后寻求NFA会员资格或NFA会员的主要身份，则必须支付100,000美元的罚款。如果再次获得NFA会员资格，Miller还将受到另外两年的某些限制。

据称，米勒未能披露所谓的“佣金回扣”对资产池参与者的潜在利润的影响，所收取的费用和佣金的程度及其对资产池的重大影响。针对Miller的投诉还声称，他使用了具有欺骗性和误导性的宣传材料，没有认真监督Argo及其员工和代理商的活动。

Joel Vincent Newcomb被命令切勿重新申请成为会员或担任NFA会员的负责人。

针对他的投诉称，他没有透露所谓的“佣金回扣”对资产池参与者的潜在利润的影响，所收取的费用和佣金的程度以及对池池的重大影响。投诉还指称，纽科姆向客户提出了具有欺骗性和误导性的主张，即如果客户投资Argo池，则客户的总体成本会更低。