ASIC禁止外汇资本交易首席执行官什洛莫·尤沙伊10年内工作

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天宣布，它已禁止外汇资本交易(外汇CT)首席执行官、责任经理和唯一董事Shlomo Yoshai 10年内工作。

该监管机构认定，由于Yoshai严重缺乏对合规的理解或重视，有理由将禁行期延长到如此重要的时期，尤其是考虑到他是外汇CT业务的监管人员。

ASIC指出，Forex CT聘请了客户经理，鼓励客户交易高风险的价差合约和保证金外汇合约。

尤沙伊被发现参与Forex CT违反《公司法》的行为，其中包括:

Yoshai向客户经理施压:

ASIC还对前车队领队Jarrod popard和Benjamin Esler下达了6年半的禁赛令。ASIC发现，它们助长了Forex CT的高压销售文化，而且不符合金融服务法律。在波帕德的案例中，这包括向Forex CT的客户做出误导性陈述。埃斯勒对外汇客户施加压力，要求他们将资金存入交易账户，并推迟或取消取款，以最大化他自己基于“净存款”的薪酬。

此外，ASIC还禁止前客户经理Huy Minh (Andy) Hoang 5年和Andrew Tran 3年。ASIC发现，这两家公司都参与了不公平的做法，包括通过提供毫无价值的奖励鼓励客户存款，以及延迟客户提款请求。这些前客户经理也向他们的客户做了误导性陈述。

ASIC还发现，黄哲伦向客户提供个人建议，但并不了解他所提供建议的金融产品的性质。

在下达禁令时，ASIC发现这五个人都不是提供金融服务的合适人选。

去年ASIC取消了Forex CT的澳大利亚金融服务(AFS)许可证，因为发现该公司的金融服务业务模式无视AFS被许可人的关键义务，导致了不合理的、误导性和欺骗性的行为。

2020年7月16日，ASIC在联邦法院启动了针对Forex CT和Yoshai先生的民事处罚程序。