美国司法部将向前摩根大通交易员提供机密监管信息
美国司法部针对前摩根大通交易员Gregg Smith、Michael Nowak、Jeffrey Ruffo和Christopher Jordan的刑事诉讼仍在伊利诺伊州北区法院进行。2021年2月9日，司法部向法院提交动议，要求修改保护令，允许向被告提供包含美联储机密监管信息和货币监理署非公开信息的材料。修订后的保…
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CMC Markets赞助新西兰蓝队橄榄球队，成为官方在线交易伙伴
在线交易提供商CMC Markets（LON:CMCX）宣布成为新西兰橄榄球队蓝队（The Blues）的新主要合作伙伴，赞助2021和2022赛季Sky Super Rugby。作为官方在线交易伙伴，CMC Markets的标志将出现在…
法院在摩根大通幌骗案中支持司法部关于受害人-证人身份披露的立场
伊利诺伊北区法院就摩根大通前交易员幌骗案中受害人-证人身份披露争议作出裁决，支持司法部将披露截止日期定为2021年6月18日，而非被告方要求的2月28日。法院认为该日期提前审判四个月，足以让辩方准备审判和诉讼传票纠纷。被告方则担忧时间不足…
CFTC确认顾问在摩根大通调查中接触机密信息
美国司法部再次要求取消前摩根大通贵金属部门负责人Michael Nowak聘请的专家证人Jeremy Cusimano的资格。Cusimano曾是商品期货交易委员会（CFTC）顾问，司法部认为其参与CFTC白银调查时接触了机密信息，若允许…
FINRA 永久禁止前美林证券代表 Tyler D. Delahunt 从业
美国金融业监管局（FINRA）已对前美林证券代表 Tyler D. Delahunt 作出禁业处罚。Delahunt 被指控未经公司批准参与私人证券交易及接受客户贷款，并在 FINRA 调查中拒绝提供所需信息，违反 FINRA 规则 82…
前摩根大通交易员坚持聘请CFTC专家，司法部反对无效
前摩根大通贵金属部门主管Michael Nowak与司法部就专家证人资格产生争议。司法部要求取消前CFTC顾问Jeremy Cusimano的专家资格，称其存在利益冲突，但Nowak于2021年1月19日提交回应，坚持聘请Cusimano…
前摩根大通交易员就幌骗案受害者证人认定与司法部交锋
美国伊利诺伊北区法院正在审理针对前摩根大通交易员Gregg Smith、Michael Nowak、Jeffrey Ruffo和Christopher Jordan的幌骗刑事案。控辩双方就受害者证人认定日期产生分歧：司法部主张2021年6…
美国司法部与前摩根大通交易员就聘请CFTC专家发生冲突
美国司法部与前摩根大通贵金属部门负责人Michael Nowak就后者聘请前CFTC经济顾问Jeremy Cusimano作为专家证人一事产生分歧。司法部认为Cusimano曾参与CFTC对摩根大通白银市场的调查，存在利益冲突，要求取消其…
前摩根士丹利代表因不当转移客户信息被FINRA罚款
前摩根士丹利代表Joseph D. Olheiser因不当转移客户非公开个人信息，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解并同意支付罚款。Olheiser在跳槽至Raymond James前，未经客户同意将20名摩根士丹利客户的详细资料传…
施罗德任命英国机构业务联席主管
施罗德今日宣布任命Claire Glennon和Russell Smith为英国机构业务联席主管，两人将向英国分销及拉丁美洲主管James Rainbow汇报。同时，Tom Silber晋升为全球顾问关系主管，John Griffiths…
英国FSCS推动Reyker Securities客户资产返还进程
英国金融服务补偿计划（FSCS）今日就Reyker Securities客户资产返还事宜发布最新进展。约11,500名前客户在获取资产方面迈出重要一步。FSCS正与联合特别管理人（JSAs）及Smith & Williamson团队紧密合…
NYU教授Scott Galloway七位数投资交易应用Public.com
纽约大学商学院教授Scott Galloway以七位数战略投资入股社交投资平台Public.com，并入驻该应用分享商业策略见解。Public.com联合创始人Leif Abraham透露，双方在一次通话中迅速敲定投资意向。Gallowa…
Public.com 禁止客户买入 Hertz 股票，名人支持下的券商保护散户
主打年轻散户的社交交易应用 Public.com 上周宣布对其平台上的 Hertz 股票实施“安全锁”，禁止客户买入已申请破产保护的 Hertz 股票，但允许卖出。此举旨在保护社区成员，避免他们成为 Hertz 股票发售的接盘侠。Publ…
美银旗下美林因超额收费被FINRA罚款720万美元
美国金融业监管局（FINRA）近日宣布，已命令美国银行旗下证券部门美林（Merrill Lynch）向因共同基金交易被收取不必要销售费用和超额费用的客户支付超过720万美元的赔偿金及利息。FINRA指出，美林在2011年4月至2017年4…
Playtech股东否决董事薪酬政策，Penrose连任遇阻
在线游戏和金融提供商Playtech在年度股东大会上，股东否决了董事会提出的董事和高管薪酬决议。尽管其他所有决议均以至少86%的赞成票通过，但薪酬报告以63.7%反对、36.3%赞成被否。薪酬委员会主席Ian Penrose连任虽获通过…