前摩根大通交易员就幌骗案受害者证人认定与司法部交锋

汇捷资讯机构与流动性关注「前摩根大通交易员就幌骗案受害者证人认定与司法部交锋」。文中涉及APP、JPMorgan、Gregg、Smith。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，针对前摩根大通（JPMorgan）交易员Gregg Smith、Michael Nowak、Jeffrey Ruffo和Christopher Jordan的幌骗（spoofing）刑事指控，目前正在美国伊利诺伊北区法院（Illinois Northern District Court）继续审理。这些前交易员近期与美国司法部（DOJ）就所谓受害者证人的认定问题发生冲突。

司法部认为，2021年6月18日是认定受害者证人的合适日期，而交易员们则坚持认为，适当的日期应为2021年2月28日。双方分歧的核心在于，何时确定政府计划传唤的受害者证人，以平衡资源节约与辩护准备的有效性。

关键要点

政府主张，若按被告要求于2021年2月28日前认定受害者证人，将导致辩护方在最终可能不会出庭作证的证人身上浪费资源。然而，被告方反驳称，虽然2月底的名单可能过于宽泛，但若缺乏政府预期受害者证人的信息，辩护方将被迫传唤更广泛的潜在证人——即政府打算在主要案情中引入的交易序列所涉及的数十个交易对手。

因此，被告方认为，政府提出的方案虽然声称是为了节约资源，但显然可能导致辩护律师、第三方和法院浪费更多时间和精力。

影响解读

辩方坚称，不能等到6月18日——即审判前四个月——才开始从所谓的受害者证人处获取信息。辩方补充说，有效的审判准备耗时费力，尤其是在证据收集本身可能需要诉讼的情况下。

辩方认为，与政府的主张相反，虽然此类诉讼可能在6月中旬至10月中旬的四个月内解决，但这一时间表并不能确保被告有足够机会处理、分析并有效利用由此获得的数据。因此，被告方请求法院要求政府于2021年2月28日前认定其所谓的受害者证人。

案件时间线

回顾此案，美国司法部于2019年对前摩根大通贵金属期货交易员提起刑事诉讼。起诉书指控被告在摩根大通工作期间，通过下达意图在成交前取消的订单，进行广泛的幌骗、市场操纵和欺诈，以制造流动性并推动价格朝着他们希望在市场另一侧执行的订单方向变动。

关键对比：受害者证人认定日期争议

未来展望

目前，法院尚未就受害者证人认定日期作出裁决。此争议的结果可能影响审判准备进程及案件审理效率。若法院支持辩方，政府需在2月底前提供证人名单；若支持政府，辩方将面临更紧迫的时间安排。案件预计将于2021年10月左右进入审判阶段。

编辑总结

本案凸显了复杂金融犯罪案件中证据开示与审判准备的平衡难题。控辩双方就受害者证人认定日期的交锋，反映了资源节约与辩护权利之间的张力。随着审判日期临近，法院的裁决将为类似案件提供重要参考。