SEC 对 Merrill Lynch 和 Harvest Volatility Management 处以罚款，因其无视客户指示
美国证券交易委员会（SEC）指控 Harvest Volatility Management LLC 和 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc. 在 2016 年 3 月起的两年内超出客户指定的投资限制，导致客户支付更高费用、面临更大市场风险并遭受投资损失。两家公司同意支…
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摩根士丹利因涉嫌违反FINRA规则被罚40万美元
摩根士丹利史密斯巴尼有限责任公司同意支付40万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2018年5月至2022年7月期间，该公司向非机构客户提供的书面交易确认中，未准确披露或完全未披露约1.9万笔市政证券和公司债务交易的加价…
FINRA 责令 Merrill Lynch 向 1361 名客户赔偿 148 万美元
Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 已与 FINRA 达成和解，因其在 2018 年 1 月至 2022 年 6 月期间未能建立合理的监管系统，导致客户支付了约 150 万…
CLS任命五位新董事会成员，强化市场基础设施领导力
金融市场基础设施集团CLS于2024年6月11日宣布任命五位新董事会成员，分别为Teddy Cho（BNY Mellon）、Scott Lucas（JP Morgan Chase）、Akila Raman（Goldman Sachs）、P…
FSCS确认TenetConnect Services Ltd管理人任命
2024年6月5日，Tenet Group Ltd及其三家子公司任命Interpath Ltd的Ed Boyle、Howard Smith和Rob Spence为联合管理人。FSCS表示，TenetConnect Services Ltd…
FINRA对美林证券处以82.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对美林证券（Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith）处以82.5万美元罚款，并予以谴责，因其监管系统未能合理设计以确保遵守订单执行和记录保存规则
FIS与Banked合作推出Pay-by-Bank解决方案
FIS与开放银行解决方案提供商Banked达成合作，共同为企业与消费者推出pay-by-bank支付服务。该方案结合实时支付轨道与开放银行优势，允许用户直接通过银行账户完成支付，无需卡号或账号。FIS高管表示，此举旨在满足市场对更快捷、安…
澳大利亚法院下令 Brite Advisors 清盘，ASIC 调查持续
澳大利亚联邦法院基于公正公平原则，应 ASIC 申请，于2024年2月6日下令 Brite Advisors Pty Ltd 清盘，并任命 McGrath Nicol 的 Linda Smith 和 Robert Kirman 为清算人及…
Saxo Capital Markets Australia 大幅降低经纪费用
Saxo Capital Markets (Australia) Limited 宣布降低经纪费用，美国市场降幅最高达87%，ASX 市场降幅最高达62%。客户现在可以享受极具竞争力的全包定价，交易美国股票最低仅需1美元，英国股票最低3英…
澳大利亚法院任命Brite Advisors接管人，ASIC担忧引发调查
澳大利亚联邦法院已任命McGrathNicol的Linda Smith和Robert Kirman为Brite Advisors Pty Ltd的公司接管人和管理人。接管人将对Brite及其管理的约10亿澳元客户养老金基金进行进一步调查…
前摩根大通交易员要求CFTC诉讼维持暂停
前摩根大通交易员Michael Nowak和Gregg Smith已向法院提交动议，要求继续暂停美国商品期货交易委员会（CFTC）针对他们的民事执法诉讼，直至其刑事上诉及可能的再审结束。两人因在贵金属期货市场进行幌骗交易于2022年被定罪…
SEC 指控 SafeMoon 及其高管涉嫌欺诈与未注册加密资产发行
美国证券交易委员会（SEC）于2023年11月1日对 SafeMoon LLC、其创始人 Kyle Nagy、SafeMoon US LLC 以及公司 CEO John Karony 和 CTO Thomas Smith 提起诉讼，指控他…
Liquidnet推出上市衍生品可操作盘前分析工具
技术驱动的代理执行专家Liquidnet今日宣布推出针对上市衍生品的盘前分析服务。该解决方案在欧洲和美国可用，提供交易量、流动性、活跃度和预测交易量等可操作情报，帮助买方在交易执行前做出决策。Liquidnet全球上市衍生品主管Mike…
在线贷款机构Naylors Finance进入破产管理
英国金融行为监管局（FCA）宣布，在线贷款机构Naylors Finance Limited已于2023年9月18日进入破产管理程序。该公司是一家位于西约克郡韦克菲尔德的高成本贷款机构，主要提供个人贷款，业务覆盖全英国。目前公司已停止放贷…
独家：OvalX/ETX运营商Monecor将自愿清算，Cork Gully LLP获任联合清算人
英国FCA监管公司Monecor (London) Limited将根据《1986年破产法》第84(1)(b)条自愿清算。该公司曾运营ETX Capital及OvalX零售外汇和差价合约经纪品牌。Cork Gully LLP的Stephe…
两名前摩根大通贵金属交易员因市场操纵获刑
两名前摩根大通贵金属交易员因参与长达八年的市场操纵计划，于周二被判处监禁。Gregg Smith 获刑两年并罚款5万美元，Michael Nowak 获刑一年零一天并罚款3.5万美元。该计划涉及数万次非法交易序列，导致市场参与者损失超过1…
美林证券因未提交可疑活动报告与SEC和FINRA达成和解，共支付1200万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控美林证券及其母公司BAC North America Holding Co.在2009年至2019年间未能提交数百份可疑活动报告（SARs），美林同意支付600万美元罚款与SEC和解，并与金融业监管局（FI…
美林因未披露外汇费用与SEC和解，支付950万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控美林证券在2016年5月至2020年7月期间，向咨询客户收取超过400万美元的未披露外汇费用。美林同意支付约950万美元的和解金，包括没收所得、判决前利息和民事罚款，并向受损客户分配资金
i2c与Wirex合作在澳大利亚推出多币种借记卡
全球银行与支付技术平台提供商i2c Inc.今日宣布与下一代无国界加密货币及法币支付平台Wirex达成合作，将其多币种借记卡推向澳大利亚市场。此次合作基于双方长期伙伴关系，将Wirex预付费加密卡项目从美国、亚太和欧洲地区扩展至澳大利亚。…
ASX 欢迎两位新非执行董事加入董事会
ASX Limited 宣布任命 Vicki Carter 和 Luke Randell 为新的非执行董事，Carter 的任命自2023年2月2日起生效，Randell 的任命自2023年4月3日起生效。两人将在2023年10月19日的…