前摩根大通交易员要求CFTC诉讼维持暂停
汇捷资讯机构与流动性关注「前摩根大通交易员要求CFTC诉讼维持暂停」。文中涉及JPMorgan、Smith、CFTC、美国。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。
背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，前摩根大通（JPMorgan）交易员Michael Nowak和Gregg Smith已提交动议，要求继续暂停美国商品期货交易委员会（CFTC）针对他们的民事诉讼。相关文件于2023年11月22日提交至伊利诺伊州北区法院。
两人指出，在刑事上诉及任何后续再审解决之前，该民事案件必须暂停。CFTC于2019年9月对两人提起民事执法诉讼，指控他们在摩根大通任职期间，在贵金属期货市场进行幌骗、操纵和欺骗行为。
关键要点
- CFTC于2019年9月对Nowak和Smith提起民事诉讼，指控其在2008年至2015年间通过幌骗手段操纵贵金属期货价格。
- 2022年8月，两人在刑事审判中被定罪（部分罪名不成立），分别被判处24个月和一年零一天监禁，目前正在上诉。
- 民事案件自2020年6月起因司法部动议而暂停，当时CFTC未反对暂停，但反对被告的取证请求。
- 如今CFTC突然主张进一步延迟会使其受损，要求在对被告上诉期间在监狱中取证，并基于可能被推翻的定罪申请简易判决。
- 被告认为CFTC的战术不公正，法院应继续暂停诉讼以避免浪费司法资源。
影响解读
此动议的结果将影响CFTC能否在刑事上诉未决期间推进民事案件。若法院同意继续暂停，CFTC将需等待上诉及可能的再审结束，这可能耗时数年。若法院允许CFTC推进，被告将面临在维护第五修正案权利与避免不利推断之间的艰难选择，同时可能基于尚未最终确定的定罪被判民事责任。
此案也反映了行政机构在并行刑事与民事诉讼中的策略，以及法院如何平衡司法效率与被告权利。
关键对比
| 事项 | CFTC立场 | 被告立场 |
|---|---|---|
| 诉讼暂停 | 反对进一步暂停，称会受损 | 要求暂停至刑事上诉及再审结束 |
| 取证 | 要求在监狱中取证被告 | 反对，认为迫使放弃第五修正案权利 |
| 简易判决 | 基于定罪寻求早期简易判决 | 反对，定罪可能被推翻 |
| 先前态度 | 此前多年未反对暂停，但反对取证 | 同意暂停以保护第五修正案权利，但寻求取证 |
未来展望
法院将裁决是否继续暂停民事案件。被告的上诉简报预计于2024年1月5日提交，第七巡回法院已合并其上诉。若上诉成功，定罪可能被推翻，进而影响民事案件。此案可能成为并行诉讼中暂停动议的重要判例。
编辑总结
前摩根大通交易员与CFTC的民事纠纷因刑事上诉而复杂化。被告寻求维持暂停以保护权利，而CFTC则试图推进。法院的裁决将权衡司法效率与被告的宪法权利，结果值得关注。
常见问题解答
问题：Michael Nowak和Gregg Smith是谁？
回答：他们曾是摩根大通的交易员，因在贵金属期货市场进行幌骗交易被CFTC提起民事诉讼，并在刑事审判中被定罪。
问题：CFTC对Nowak和Smith提出了哪些指控？
回答：CFTC指控他们在2008年至2015年间，通过幌骗手段操纵和欺骗贵金属期货市场，意图制造虚假的买卖兴趣信号。
问题：为什么民事案件此前被暂停？
回答：2020年6月，应司法部动议，案件被暂停，以保护被告的第五修正案权利，避免在刑事审判中自证其罪。
问题：被告当前的法律状态如何？
回答：他们于2022年8月被定罪，2023年8月被判刑，10月入狱，目前正在第七巡回法院上诉，上诉简报预计2024年1月5日提交。
问题：CFTC为何现在希望推进案件？
回答：CFTC声称进一步延迟会使其受损，并希望在监狱中取证被告，同时基于定罪寻求简易判决。
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