Cboe 对 Global Execution Brokers 处以罚款，因其报告不准确

汇捷资讯机构与流动性关注「Cboe 对 Global Execution Brokers 处以罚款，因其报告不准确」。文中涉及Cboe、APP、BZX、SEC。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，Cboe 全球市场已发布针对 Global Execution Brokers 的纪律处罚决定。该公司与交易所达成和解，接受罚款和谴责。公司既不承认也不否认违反了交易所规则或经修订的《1934 年证券交易法》（“交易法”）规则。

关键要点

2015 年 8 月 25 日至 2018 年 3 月 14 日期间，Global Execution Brokers 收到约 59,740 笔订单，总计约 639,072 份合约，这些订单带有经纪交易商客户来源代码，但随后在 BZX 上以客户来源代码执行。

此外，在 2015 年 8 月 3 日前后至 2019 年 4 月 3 日前后，该公司执行了约 1,675,437 笔订单，总计约 23,237,643 份合约，这些订单的发起公司是 BZX 的注册做市商，订单标记为“M”做市商来源代码，但订单上注明的发起做市商账户并未在 BZX 注册为获批做市商。

上述行为构成对《交易法》和 BZX 规则的违反，因为该公司在 BZX 上执行了来源代码标记错误的订单。

监管失职

2015 年 8 月 25 日至 2019 年 7 月 30 日期间，Global Execution Brokers 未能建立并维持书面监管程序和监管系统协议，以适当监督其关联人员的活动，并确保其遵守《交易法》以及 BZX 规则 18.2、20.7 和 24.1 中关于来源代码使用的规定。

具体而言，该公司的程序未能提供对与来源代码相关的发起账户准确性的审查。此外，Global Execution Brokers 未能确保其系统协议已更新，以在 BZX 上添加经纪交易商来源代码。

这些行为构成对 BZX 规则 5.1 的违反。

纪律历史

Global Execution Brokers 在 美国证券交易委员会（SEC）、任何州证券监管机构、BZX 或任何其他自律组织处没有相关纪律历史。

处罚结果

鉴于上述被指控的规则违规行为，该公司同意接受以下处罚：

• 谴责
• 罚款（具体金额未在原文中披露）

编辑总结

此次处罚凸显了交易来源代码准确标记的重要性，以及公司建立有效监管程序的必要性。Global Execution Brokers 因错误标记来源代码和监管失职而受到 Cboe 的纪律处分，尽管其没有相关纪律历史，但仍需承担相应责任。