SEC对10家公司处以总计7900万美元罚款，因记录保存违规
美国证券交易委员会（SEC）宣布对五家经纪自营商、三家双重注册的经纪自营商和投资顾问以及两家关联投资顾问公司提出指控，因其广泛且长期未能维护和保存电子通信。这些公司承认了各自SEC命令中的事实，并同意支付总计7900万美元的罚款，同时已开始改进合规政策和程序
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