Sirius Financial Markets 在ASIC调查后交出AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，场外衍生品提供商Sirius Financial Markets Pty Ltd（以Trade360名义运营）已交出澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此次牌照交还源于ASIC的一项调查。监管机构还对该公司两名前高管Jonathan Schneider和Oskar Pecyna实…
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USGFX破产管理人取得重大进展，公开审查即将进行
破产外汇及差价合约经纪商USGFX的清算管理人BRI Ferrier近日向客户和债权人发布更新函，称自六个月前上次报告以来已取得“重大进展”。管理人已向法院申请使用信托资金对相关方进行公开审查，以收集证据并追索资产。此前债权人索赔额高达3…
ASIC 指控 Lanterne Fund Services 运营“完全不合格的业务”
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对 Lanterne Fund Services Pty Ltd 提起民事处罚诉讼，指控其多次违反澳大利亚金融服务牌照（AFSL）义务。ASIC 称，Lanterne 采用“牌照出租”模式…
ASIC 取消 Quattro Management 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2022年7月1日宣布，已取消 Quattro Management Pty Limited 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照（编号339558）。取消原因是该公司自2009年获得牌照以来从未提供任何…
ASIC就'无服务收费'起诉Mercer Financial Advice
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对Mercer Financial Advice (Australia) Pty Ltd提起民事处罚诉讼，指控其在2016年7月至2019年6月期间就收费和未提供服务向客户作出虚假或误导性陈…
Admirals 获得南非经纪牌照，开设开普敦办事处
在线交易公司 Admirals 已获得南非金融服务提供商牌照，并宣布在开普敦设立办事处。通过南非持牌实体 Admirals SA (PTY) Ltd，该公司将为零售和专业客户提供差价合约执行服务。这是 Admirals 在非洲的首个枢纽…
ASIC调查后对Orb Capital Investments前CEO提出指控
2022年6月7日，Akhilesh Kamkolkar在唐宁中心地方法院出庭，被控三项不诚实行为及两项无牌经营金融服务业务。澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）调查后提起指控，称其在2014年1月至2018年2月担任Orb Global…
ASIC 获法院任命 Ascent Investment 临时清算人
澳大利亚联邦法院应澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）申请，对 Ascent Investment and Coaching Pty Ltd 任命了临时清算人。ASIC 怀疑该公司无牌提供金融服务并运营未注册管理投资计划。截至2021年1…
AFCA数据：USGFX仍是投诉最多的澳大利亚外汇交易商
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）已完成AFCA Datacube的半年更新，新增了截至2021年12月31日的六个月内收到四起或以上投诉的公司的数据。数据显示，Union Standard International Group Pty…
ACCC就涉嫌滥用市场支配地位对万事达卡采取法律行动
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）已向联邦法院对万事达卡亚太私人有限公司及万事达卡亚太（澳大利亚）私人有限公司提起诉讼，指控其从事旨在大幅减少借记卡受理服务竞争的行为。涉嫌行为始于2017年底，涉及与20多家大型零售商达成协议，以折扣…
ASIC取消Metal Alpha的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布取消位于新南威尔士州的金融服务提供商Metal Alpha Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2022年5月19日起生效。此前，Metal Alpha于2022年5月18日向ASIC…
ASIC取消Quattro Capital Group的AFS牌照并禁业董事Grant Stewart Gibson八年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2022年5月26日宣布，取消总部位于珀斯的Quattro Capital Group Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，并禁止其董事Grant Stewart Gibson在八年内控制…
ASIC警告AFS持牌人必须充分管理网络安全风险
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日阐述了其对澳大利亚金融服务（AFS）牌照持有人应如何履行网络安全义务的期望。此前，澳大利亚首次出现AFS持牌人因未能充分管理网络安全风险而被裁定违反牌照义务的案例。ASIC强调，随着金融服务持续向线…
独家：Tixee 获 CySEC 牌照，推出全新零售外汇/差价合约经纪商
塞浦路斯新零售外汇及差价合约经纪商 Tixee 正式亮相。该品牌由 GVD Korimcy Ltd 运营，于2022年2月获得 CySEC CIF 牌照，并已在塞舌尔和南非设立分支机构。公司已招募多名高管，计划很快开始为欧盟实体引入客户…
AFCA暂停对Dixon Advisory所有投诉的处理
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）已获悉Dixon Advisory and Superannuation Services Pty Limited进入自愿管理程序。因此，AFCA暂停了对Dixon的所有投诉处理。此举符合AFCA处理涉及…
ASIC 暂停 Dixon Advisory 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2022年4月19日宣布，暂停 Dixon Advisory & Superannuation Services Pty Limited 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，该公司于2022年1月…
ASIC 对 Online Trading Capital 前董事取得旅行限制令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，已对 Guevara Capital Access Pty Ltd 和 Online Trading Capital Pty Ltd 前董事 Mark Francis McCabe 取得法院命令。…
ASIC 起诉加密货币贷款机构 Helio Lending 虚假声称持有信贷牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对墨尔本加密货币贷款机构 Helio Lending Pty Ltd 采取法律行动，指控其虚假声称持有澳大利亚信贷牌照（ACL）。ASIC 称，Helio Lending 在 2019 年 2 月前后于…
新西兰FMA再向Equitise发出侵权通知，因未按时提交财务报表
新西兰金融市场管理局（FMA）再次向众筹平台Equitise Pty Ltd发出侵权通知，因其未按时提交财务报表。这是Equitise连续第三年未能按时提交财务报表，且去年已因同一违规被罚。FMA要求Equitise支付7500美元罚款…
CFTC 批准 FEX Global 注册，美国客户可直接接入交易
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向澳大利亚悉尼的 FEX Global Pty Ltd（FGL）颁发注册令，允许其作为外国板交易场所（FBOT）运营。FGL 获准提供能源、商品及环境衍生品交易，其会员及美国参与者可直接进入其交易匹配系…