AUSTRAC 下令对 Bell Financial Group 三家实体进行外部审计
澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）已下令任命外部审计师，对 Bell Financial Group 旗下的 Bell Potter Securities Limited、Bell Potter Capital Limited 和 Third Party Platform Pty Ltd 三家实体进行审计。…
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澳大利亚CDPP撤销银行刑事卡特尔案指控
澳大利亚联邦公诉署（CDPP）于2022年2月11日撤销了对花旗集团全球市场澳大利亚有限公司、德意志银行及四名银行高管在2015年澳新银行机构配售中涉嫌刑事卡特尔行为的指控。此决定依据联邦公诉政策作出。澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC…
CLSA Premium 任命 Christopher Gore 为澳大利亚业务董事
香港外汇经纪商 CLSA Premium Ltd（原 KVB Kunlun）宣布任命 Christopher Mark Gore 为澳大利亚子公司 CLSA Premium Pty Limited 的国家负责人兼董事。Gore 拥有 17…
ASIC禁止前Armada Capital董事三年从业资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止西澳珀斯的前Radar Iron Limited和Armada Capital Pty Ltd董事Ananda Kathiravelu提供金融服务三年。该禁令源于Kathiravelu因市场操纵罪…
USGFX破产案新进展：索赔总额3.57亿美元，可用资金仅800万
破产外汇经纪商USGFX的清算管理人BRI Ferrier发布了自2020年9月以来的首次实质性进展报告。报告显示，针对USGFX的索赔总额高达3.57亿美元，其中约3.49亿美元来自U-Plus投资产品，而目前可用资金仅约800万美元…
Samtrade FX 旗下公司申请司法管理，客户资产解冻遥遥无期
离岸零售外汇经纪商 Samtrade FX 在高层被捕、业务冻结后，已向新加坡高等法院申请将公司及运营实体置于司法管理。临时司法管理人为前普华永道合伙人 Goh Thien Phong 和普华永道新加坡的 Chan Kheng Tek。此…
Afterpay证券从ASX停牌，Block收购案即将完成
Afterpay Limited（APT）的证券已从2022年1月19日收盘起在澳大利亚证券交易所（ASX）停牌。此前，新南威尔士州最高法院的命令已提交给ASIC，批准了由Block, Inc.的全资间接子公司Lanai (AU) 2 P…
BGC Partners因违反ASIC市场诚信规则被罚110,250澳元
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，BGC Partners (Australia) Pty Ltd 已支付110,250澳元罚款，以遵守市场纪律小组发布的违规通知。该小组发现，BGC Partners在2019年3月22日两次在A…
XGLOBAL收购南非98 Degrees 45%股权，进军非洲外汇市场
塞浦路斯CySEC监管的零售外汇及差价合约经纪商XGLOBAL Markets宣布收购南非FSCA监管经纪商98 Degrees Alternative Risk (Pty) Ltd 45%的股权，后者已更名为XGLOBAL Africa…
Mayfair 101 集团因误导性广告被罚 3000 万美元
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，联邦法院已命令 Mayfair 101 集团的四家公司支付总计 3000 万美元的罚款，原因是其误导性广告。2021 年 3 月，法院认定这些公司在推广 M+ 和 M Core 固定收益票据时存在…
ASIC 取消 United Wealth Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年12月21日宣布，已取消 United Wealth Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC 发现，该公司采用“一刀切”建议模式，并使用通用理由支持个人建议推…
Afterpay被Block收购计划获法院批准正式生效
澳大利亚先买后付公司Afterpay宣布，其被Block Inc（原Square Inc）收购的安排计划已获新南威尔士州最高法院批准并正式生效。Afterpay已向ASIC提交法院命令。目前所有监管条件均已满足，仅剩西班牙央行条件待批。若…
ASIC 获法院命令冻结 Ascent Investment and Coaching 及其董事资产
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，已从联邦法院获得临时命令，冻结 Ascent Investment and Coaching Pty Ltd 及其董事 Michael Jefferson Dunjey 的资产。ASIC 在调查中…
ASIC 取消 Premier Wealth Management 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布取消悉尼金融服务提供商 Premier Wealth Management Financial Services Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC 指出，该公司未能确保其金…
澳大利亚外汇经纪商FXTRADING.com与基金管理公司Arbidyne达成合作
澳大利亚外汇经纪商FXTRADING.com与基金管理公司Arbidyne Capital宣布建立合作伙伴关系，双方将基于ASIC注册管理投资计划，整合资源与专长，以扩大零售客户覆盖并推动增量收入。Arbidyne将借助FXTRADING…
新西兰FMA解除对AxiCorp衍生品发行人牌照的暂停
新西兰金融市场管理局（FMA）于2021年12月9日宣布，已解除对外汇及差价合约经纪商AxiCorp Financial Services Pty Limited衍生品发行人牌照的暂停，该决定自2021年12月2日起生效。2019年6月…
独家：Axicorp英国客户收入2021年增长46%至1720万英镑
澳大利亚零售外汇公司AxiCorp Financial Services Pty Ltd（AFSPL）旗下受英国FCA监管的运营子公司Axicorp Limited在截至2021年6月30日的财年中，客户收入增长46%至1720万英镑，但…
Afterpay 股东大会延期，Square 收购案待西班牙央行批准
澳大利亚先买后付公司 Afterpay 宣布，为推进 Square 的收购案，原定股东大会延期至 12 月 14 日，以便将西班牙央行审批条件从先决条件转为后决条件。除西班牙央行外，所有监管条件均已满足。Afterpay 董事会仍一致建议…
Afterpay 更新 Square 收购进展：西班牙央行审批成关键，计划会议推迟
Afterpay 今日就 Square 间接子公司 Lanai (AU) 2 Pty Ltd 的收购提案提供最新进展。除西班牙央行条件外，所有监管条件均已满足。Square 预计西班牙央行条件将于2022年1月中旬满足，但法定截止日期为2…
ASIC 指控前 Courtenay House 董事涉嫌外汇庞氏骗局
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对前 Courtenay House 董事 Tony Iervasi 及承包商 Athan Papoulias 提起刑事指控，指控其涉嫌运作庞氏骗局。约590名投资者投入超过1.96亿澳元，资金并未用于…