澳大利亚法院下令 Brite Advisors 清盘，ASIC 调查持续
澳大利亚联邦法院基于公正公平原则，应 ASIC 申请，于2024年2月6日下令 Brite Advisors Pty Ltd 清盘，并任命 McGrath Nicol 的 Linda Smith 和 Robert Kirman 为清算人及接管人。此前调查报告发现 Brite 可能自2023年10月27日起资不抵债，且…
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ASIC接受BNPL提供商Elepay的法院可执行承诺
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已接受先买后付提供商Elepay的法院可执行承诺。Elepay承认在2021年10月至2023年3月期间，对七种信贷产品缺乏目标市场确定书（TMD），涉及贷款1374.8万澳元。ASIC担心此举使消费者…
ASIC 对 Wealth & Risk Management 前董事提起藐视法庭诉讼
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对 Joshua David Fuoco 提起藐视法庭申请。Fuoco 是 Wealth & Risk Management Pty Ltd 的前董事，2018 年被禁止从事金融服务业务十年…
法院命令 Crowd Machine 和 Metavine 退还逾 1960 万美元欺诈性加密发行所得
美国证券交易委员会（SEC）获得法院对 Crowd Machine, Inc. 和 Metavine, Inc. 的修订最终判决。法院命令被告退还从投资者处筹集的 19,676,401.27 美元，并支付 3,358,147.75 美元的…
ASIC 取消 Indie Advice 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消悉尼金融服务提供商 Indie Advice Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该取消于2024年1月19日生效。ASIC 发现 Indie Advice 已有一段时间未提供金融服…
ATFX完成收购后更名 澳大利亚实体启用AT Global Markets新品牌
领先在线交易经纪商ATFX宣布已完成对Rakuten Securities Australia Pty Ltd的更名程序，该实体现正式更名为AT Global Markets (Australia) Pty Ltd。ATFX于2023年中…
ASIC对Penta Capital发出四份违规通知
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对昆士兰公司Penta Capital Pty Ltd发出四份违规通知，指控其在网站上发布虚假和误导性陈述。Penta Capital同意支付53,280澳元以遵守通知。ASIC称，2022年5月至20…
ThinkMarkets 遭法院命令退还客户资金 428 万美元
伦敦/澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商 ThinkMarkets 被英格兰和威尔士商业与财产法院伦敦巡回商事法庭颁布临时强制性禁令，要求其在 2024 年 1 月 15 日下午 4:30 前将 4,280,818.88 美元转入英国客户资…
独家：CFDs经纪商TibiGlobe成立，Marinos Vassiliou任CEO，Eleni Nicolaou负责合作
一家新的零售外汇及差价合约经纪品牌TibiGlobe已正式成立，提供MT5平台交易，主要运营团队位于塞浦路斯，但作为南非受监管实体运营，其子公司Tibiglobe (PTY) Ltd已获得FSCA（第一类）牌照。公司管理层由塞浦路斯高管M…
ASIC禁止Acquire Strategic Advisers前董事Mark Cooper提供金融服务七年半
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止昆士兰州Seven Hills的Mark Andrew Cooper提供任何金融服务，为期七年半。Cooper曾是Acquire Strategic Advisers的唯一董事和首席财务官，ASI…
John Cincotta 将加入澳新银行集团及 ANZ BH 董事会
John Cincotta 将于2024年2月15日起加入 Australia and New Zealand Banking Group Limited 及 ANZ BH PTY LTD 董事会，担任非执行董事。Cincotta 是20…
ASIC永久禁止Veridian Markets董事Delan Pagliaccio提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已永久禁止昆士兰州Hope Island的Delan Pagliaccio提供任何金融服务、控制从事金融服务业务的实体以及履行涉及金融服务业务的任何职能。Pagliaccio曾是Veridian Sec…
澳大利亚法院任命Brite Advisors接管人，ASIC担忧引发调查
澳大利亚联邦法院已任命McGrathNicol的Linda Smith和Robert Kirman为Brite Advisors Pty Ltd的公司接管人和管理人。接管人将对Brite及其管理的约10亿澳元客户养老金基金进行进一步调查…
ASIC接受EverBlu Capital承诺：申请取消AFS牌照，Blumenthal五年禁入金融服务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已接受EverBlu Capital及其董事Adam Blumenthal的法院可执行承诺。Blumenthal承诺五年内不涉足金融服务，EverBlu将停止向新客户提供金融服务并在八周内申请取消其澳大…
Instinet Australia因“设而不管”合规文化被罚67.05万澳元
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日确认，Instinet Australia Pty Ltd已支付670,500澳元罚款，以遵守市场纪律小组（MDP）发出的违规通知。该通知涉及市场诚信规则，与Instinet运营的暗池BLX Aus…
ASIC 取消 Remi Investment Services 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Remi Investment Services Pty Ltd（RIS）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是 RIS 不再从事金融服务业务，该决定自 2023 年 11 月 27 日起…
Equitable Financial Solutions董事Usman Siddiqui被控违反董事职责
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）指控Equitable Financial Solutions Pty Ltd唯一董事Usman Siddiqui涉嫌四项不诚实利用董事职位罪，涉及挪用175万澳元公司资金。Siddiqui于2023年…
ASIC 对 OnePath Custodians 获500万澳元法院罚单
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对 OnePath Custodians Pty Ltd 取得500万澳元法院罚款令。联邦法院认定，OnePath 在2015年12月至2021年11月期间，就“Integra Super”产品的顾问服…
ASIC 获法院对 Mercer 处以 1200 万美元罚款
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，联邦法院已下令对 Mercer Financial Advice (Australia) Pty Ltd 处以 1200 万美元罚款。该公司被认定在费用披露义务上存在失职，并向客户收取了无权收取的…
ASIC暂停Suetonius Wealth Management的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停悉尼金融服务提供商Suetonius Wealth Management Pty Limited的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。暂停将持续至2024年2月28日，原因是该公司未能提交截至2021…