ASIC首次对众筹融资发行发出临时禁令，Hirehood被叫停
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）首次动用其停止令权力，针对Hirehood Pty Ltd在VentureCrowd平台上的众筹融资（CSF）发行发出临时禁令。ASIC指出，Hirehood使用代持安排，使投资者仅获得衡平法权益而非完整法定所有权，且发行文件未满足《公司法》规定的最低内容要求。该禁令有效期为21天…
Pty 相关报道 Related Coverage
共 515 篇 · 第 12/26 页「Pty」相关报道第12页，共 515 篇。
ASIC 以“不合情理行为”为由吊销 XTrade 澳大利亚牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布取消零售场外衍生品发行商 XTrade.AU Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。调查发现，XTrade 在 2018 年 6 月至 2022 年 9 月期间，鼓励弱势客户进行其无法承…
ASIC 取消 Aussie Wealth Super 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Aussie Wealth Super Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2024年6月3日起生效。此前，ASIC 收到通知称，2024年3月14日已任命清算人，且 Aussi…
澳大利亚法院免除 Block Earner 因“Earner”产品违规的罚款责任
澳大利亚联邦法院裁定，虽然 Block Earner 在提供加密相关产品“Earner”时违反了金融服务法，但因其行为诚实且非疏忽，免除了其支付罚款的责任。法院此前认定，2022年3月至11月期间，Block Earner 无证提供金融服…
ASIC永久禁止Equus Private Wealth前董事从事金融服务行业
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对墨尔本前董事Christopher David Nairn发出两项永久禁令，禁止其从事金融服务和信贷行业。Nairn通过伪造客户签名挪用超过65万澳元客户资金，ASIC认定其缺乏诚信、专业性和可信度…
ASIC取消BTC Mines Australia董事资格五年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Andrew Liam Parry作出取消管理公司资格五年的处罚，因其涉及四家公司破产。2014年6月至2023年7月期间，Parry担任四家进入清算程序公司的董事或高管。ASIC发现其行为不当且未履…
DanFX Trade前董事因欺诈被判七年三个月监禁
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）调查后，DanFX Trade Pty Ltd前董事Daniel Farook Ali因欺诈罪被布里斯班地区法院判处七年三个月监禁。Ali承认五项欺诈指控，涉及挪用投资者资金总计771,303美元，用于…
Argentex 获澳大利亚 AFSL 牌照，正式拓展澳洲市场
总部位于伦敦的货币风险管理和另类银行服务专家 Argentex Group plc（LON:AGFX）已获得澳大利亚金融服务牌照（AFSL），这是其战略计划的关键一步。该牌照由澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）颁发，允许 Argente…
ASIC 取消 Everest Asset Management 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Everest Asset Management Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。原因是该公司未能编制和提交所需的财务报表及审计意见，且 ASIC 认为其未来很可能违反作为 A…
ASIC 取消 Octillion Partners 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Octillion Partners Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC 的担忧源于 Octillion 对其授权代表财务顾问 Shane Allan Rose 的监管…
ASIC对Sunny Mahendra Prakash及Principal Financial Services等公司提起诉讼
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对Sunny Mahendra Prakash及其相关公司提起紧急诉讼。Prakash是一名注册会计师、注册税务代理、自管养老金审计师和财务顾问，获Principal Financial S…
ASIC警告公众警惕冷电话推销，保护养老金储蓄
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日警告消费者，其审查发现一些冷电话推销运营商利用高压销售策略和在线点击诱饵广告，诱使消费者接受不合适的养老金转换建议。这些运营商通常针对25至50岁的澳大利亚人，通过第三方数据经纪商或点击诱饵获取个人…
CFI获得南非FSCA牌照，进军南非市场
领先在线交易提供商CFI宣布成功扩展至南非，获得金融部门行为监管局（FSCA）颁发的第一类金融服务提供商（FSP）牌照。CFI Financial (PTY) LTD现为授权南非FSP（FSP编号53711），正积极筹备在南非启动运营。此…
Odyssey Equity Finance因未向ASIC提交年度财务报告被判刑
澳大利亚金融服务持牌机构Odyssey Equity Finance Pty Ltd因未向ASIC提交2020、2021和2022财年财务报告，在Dandenong地方法院被判刑。该公司于2024年3月7日认罪，法院考虑董事健康问题等减轻…
ASIC 取消 JB Markets 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 JB Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2024年4月12日起生效。ASIC 表示，JB Markets 未能遵守《公司法》第912A条规定的通用义务，包括财务…
澳大利亚法院对前EverBlu董事Adam Blumenthal市场操纵行为处以85万澳元罚款
澳大利亚联邦法院近日对前EverBlu Capital董事Adam Blumenthal作出裁决，因其市场操纵及违反董事职责，处以85万澳元罚款，并取消其五年内管理公司的资格。法院认定其行为严重、故意且持续约八个月，严重损害金融市场信心。…
新西兰FMA吊销Equitise众筹服务牌照
新西兰金融市场管理局（FMA）于2024年4月3日吊销了Equitise Pty Ltd的众筹服务牌照。FMA指出，Equitise未能提供财务报告和约定程序报告，且已被金融服务提供商注册簿（FSPR）注销。该公司存在多次违规历史，包括未…
ASIC 获法院命令对 NGS 公司数字资产任命破产管理人
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对区块链矿业公司 NGS 及其董事提起民事诉讼。2024年4月10日，联邦法院任命 McGrathNicol 的 Anthony Connelly、Kathy Sozou 和 Jamie Harris…
澳大利亚法院下令清盘Prospero Markets，欠客户约1900万美元
澳大利亚联邦法院应ASIC申请，对前零售外汇及差价合约经纪商Prospero Markets Pty Ltd发布正式清盘令，并任命BRI Ferrier的Andrew Cummins、Jonathon Keenan和Peter Krejc…
ASIC 行动致 Lanterne Fund Services 被罚 125 万澳元
澳大利亚联邦法院对批发牌照持有者 Lanterne Fund Services Pty Ltd 处以 125 万澳元罚款，因其在 2019 年 3 月至 2021 年 10 月期间未能遵守澳大利亚金融服务（AFS）牌照的六项一般义务。法院…