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NFA对介绍经纪商Oscar Gruss & Son处以14万美元罚款

NFA对介绍经纪商Oscar Gruss & Son处以14万美元罚款

美国全国期货协会(NFA)对位于纽约的介绍经纪商Oscar Gruss & Son Inc.作出处罚决定,因其违反沟通记录保存、允许未注册人员担任关联人员以及监管失职等规定,处以14万美元罚款。该公司既未承认也未否认指控,但同意和解

·监管合规

关键词:Oscar Gruss, IB, AP, Associates, National, Futures, Association, NFA

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