Gold-i任命首席商务官并聘请David Hillier负责销售
经纪商技术整合解决方案提供商Gold-i宣布重组销售业务以推动进一步增长，尤其关注数字资产和流动性管理。Mark Alvarez-Buylla从运营总监晋升为首席商务官，接替去年年底离职加入Integral的Julian Elliott。同时，David Hillier加入公司担任高级销售顾问，向Mark汇报。Hil…
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Liquidnet 推出新功能：投资者可通过 O/EMS 直接与银团沟通
全球领先的代理经纪商 Liquidnet 今日宣布，在企业债券新发行流程中进一步实现电子化，推出新功能允许投资者在债券定价和分配前，通过订单和执行管理系统（O/EMS）直接与银团银行沟通，作为簿记建档流程的一部分。该功能基于 2021 年…
CLSA Premium 任命 Christopher Gore 为澳大利亚业务董事
香港外汇经纪商 CLSA Premium Ltd（原 KVB Kunlun）宣布任命 Christopher Mark Gore 为澳大利亚子公司 CLSA Premium Pty Limited 的国家负责人兼董事。Gore 拥有 17…
Pepperstone推出全新在线系列节目Pepperstone Talks
澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商Pepperstone在2022年持续加码在线媒体内容，继推出周度数字系列The Trade-Off后，又发布了全新在线系列节目Pepperstone Talks。首场活动“How to Trade 202…
FCA对汇丰银行处以6394.68万英镑罚款，因反洗钱监控失效
英国金融行为监管局（FCA）宣布对汇丰银行（HSBC Bank plc）处以63,946,800英镑罚款，原因是其反洗钱（AML）交易监控系统在2010年3月31日至2018年3月31日的八年间存在严重缺陷。汇丰未对FCA的调查结果提出异…
Liquidnet任命Nicholas Stephan为全球固定收益产品与服务主管
全球机构投资网络Liquidnet今日宣布，任命Nicholas Stephan为全球固定收益产品、服务及交易商关系主管。这是自今年早些时候被TP ICAP收购以来，Liquidnet在EMEA和美洲地区一系列招聘中的最新动作，显著扩大了…
上诉法庭修改ASIC对前Spectrum董事的禁令
澳大利亚行政上诉法庭修改了澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Mark Schroeder的禁令。Schroeder因在Spectrum Wealth Advisers Pty Ltd的合规失败中扮演的角色，于2020年2月被ASIC禁…
纽约法院终止OneCoin受害者诉讼案
纽约南区法院法官Valerie E. Caproni签署命令，批准OneCoin受害者自愿撤诉，案件正式关闭。原告Donald Berdeaux和Christine Grablis于2019年起诉，但在针对Mark Scott、David…
OneCoin 受害者自愿撤销诉讼，因剩余被告无资产可执行
OneCoin 加密货币骗局的受害者已向纽约南区法院提交文件，要求自愿撤销诉讼。原告表示，在法院驳回对 Mark Scott、David Pike、Nicole Huesmann 和纽约梅隆银行的全部索赔后，剩余被告 OneCoin Lt…
OneCoin投资者诉讼受挫：Scott等被告及纽约梅隆银行被驳回
2021年9月20日，纽约南区法院法官Valerie E. Caproni签署命令，驳回OneCoin投资者对Mark Scott、David Pike、Nicole Huesmann及纽约梅隆银行（BNYM）的诉讼。原告指控这些被告协助…
Liquidnet推出一级市场平台，电子化债券发行工作流程
全球机构投资网络Liquidnet于2021年9月7日宣布推出Liquidnet Primary Markets，为债券一级市场提供电子化的发行公告工作流程和新发行交易协议。该平台集成于现有固定收益交易应用，并向非交易台用户开放。新发行交…
欺诈交易案：Ian Hudson 被判入狱四年
英国金融行为监管局（FCA）宣布，Ian James Hudson 因欺诈交易罪被南华克刑事法院判处四年监禁，另因违反《金融服务与市场法》第19条被判两项14个月监禁，同期执行。Hudson 在2008年至2019年间未经FCA授权，通过…
瑞士FINMA任命Urban Angehrn为新任CEO
瑞士金融市场监督管理局（FINMA）董事会已任命Urban Angehrn为首席执行官，自2021年11月1日起生效。Angehrn将接替于5月31日离任的Mark Branson，以及目前担任临时CEO的Jan Blöchliger。A…
英国FCA对Crosfill & Archer Claims罚款11万英镑，因违规电话营销
英国金融行为监管局（FCA）对索赔管理公司Crosfill & Archer Claims Limited处以11万英镑罚款，因其向已登记拒接营销电话的消费者拨打未经请求的推销电话，且无法证明获得同意。FCA执法与市场监督执行董事Mark…
Reyker Securities 特别管理人启动首轮分配第二阶段
Reyker Securities Plc 的特别管理人 Smith & Williamson LLP 的 Mark Ford、Adam Stephens 和 Henry Shinners 向客户提供了最新进展。特别管理人已完成首轮中期分…
汇丰任命廖宜建与Surendra Rosha为亚太区联席行政总裁
汇丰于2021年6月7日宣布，任命David Liao（廖宜建）和Surendra Rosha为汇丰亚太区联席行政总裁，接替Peter Wong（王冬胜），即时生效。两人将共同负责亚太区业务与职能，推动区域战略，并加入集团执行委员会。此次…
StoneX推出自助OTC交易平台，提升大宗商品交易透明度
StoneX Markets LLC（StoneX集团子公司）宣布对其大宗商品自助OTC平台进行重大升级，并整合至StoneX集团生态系统。升级后，客户可通过单一数字化平台获取市场情报、风险测量、情景分析及执行期货、期权和OTC交易。My…
FCA 对 Sapien Capital 处以 17.8 万英镑罚款，涉及 cum/ex 交易计划
英国金融行为监管局（FCA）宣布对 Sapien Capital Ltd 处以 17.8 万英镑罚款，因其在 2015 年 2 月至 11 月期间未能建立充分的系统与控制措施，导致其业务被用于便利欺诈交易和洗钱的风险。这是 FCA 首次针…
Stripe 收购销售税软件商 TaxJar，强化营收平台税务能力
支付基础设施公司 Stripe 已同意收购销售税软件提供商 TaxJar。TaxJar 专注于帮助互联网企业应对日益复杂的销售税合规要求，其200名员工将全部加入 Stripe。交易金额未披露，TaxJar 在2019年初融资时的估值约为…
英国独立衍生品交易商董事因资不抵债行为被禁
英国独立衍生品交易商有限公司（以Futex名义交易）的董事们在公司资不抵债时，仍从客户处获取资金并进行自利支付，因此被取消董事资格。Paul Rossi（亦称Paolo Rossi）、Mark Rossi（亦称Marco Rossi）和D…