英国独立衍生品交易商董事因资不抵债行为被禁

汇捷资讯监管合规关注「英国独立衍生品交易商董事因资不抵债行为被禁」。文中涉及APP、Derivative、Traders、LTD。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，英国独立衍生品交易商有限公司（Independent Derivative Traders Ltd，以‘Futex’名义交易）的董事们因导致公司在资不抵债期间从客户处获取资金并进行自利支付，被取消董事资格。该公司于1995年3月注册成立，但11年后的2016年2月，由于交易条件困难及运营成本增加，公司已资不抵债，无法偿还所有债务。

关键要点

董事们曾收到专业建议，要求平等对待所有债权人，并有义务维护债权人利益，不得恶化其处境。然而，尽管公司已资不抵债，仍从两名新交易员处获得总计75,000英镑的存款，用于一般交易，同时向Paul、另一名董事及一家关联公司支付了超过79,000英镑。这违反了建议，损害了债权人利益。公司于2016年11月进入清算。

影响解读

国务大臣已接受Mark Rossi（8年）、Paul Rossi（6年）和Daniel Goldberg（3.5年）的取消资格承诺，因其在导致或允许公司资不抵债时从客户处获取资金并进行自利支付中扮演了不同角色。Daniel Goldberg的禁令于2018年9月11日开始，Mark和Paul的禁令于2019年2月生效。这些禁令意味着，未经法院许可，董事们不得直接或间接参与公司的推广、成立或管理。

关键对比表格

未来展望

破产服务局首席调查员David Brooks表示：“这些取消资格应进一步强调，此类行为是不可接受的，我们将对那些不履行义务的董事寻求取消资格。”此举旨在警示其他董事遵守职责，维护债权人利益。

编辑总结

本案凸显了英国监管机构对董事在资不抵债期间不当行为的零容忍态度。董事必须遵守专业建议，平等对待债权人，否则将面临严厉的取消资格处罚。投资者和交易商应选择受监管且合规的交易平台，以保护自身资金安全。