ASIC 获法院对 Mercer 处以 1200 万美元罚款
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，联邦法院已下令对 Mercer Financial Advice (Australia) Pty Ltd 处以 1200 万美元罚款。该公司被认定在费用披露义务上存在失职，并向客户收取了无权收取的费用。法院指出，Mercer 未能维护必要的系统和流程，以确保发送给客户的披露声…
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STOXX 将 DAX 指数家族上限从 10% 调整至 15%
STOXX Ltd. 宣布将 DAX 指数家族的权重上限从 10% 提高至 15%。该决定基于 2023 年 10 月 11 日至 11 月 8 日的市场咨询，多数参与者支持提高上限。新上限将于 2024 年 3 月指数审查时首次适用，并…
FTC 与 Voyager Digital 达成 16.5 亿美元和解协议
美国联邦贸易委员会（FTC）已向纽约南区法院提交拟议命令，要求对 Voyager Digital 作出 16.5 亿美元判决。该命令若获批准，将结束针对 Voyager Digital 及其子公司的诉讼，但针对 Stephen Ehrli…
ASIC禁止前Magnolia Capital董事提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对前Magnolia Capital Group董事Mitchell Atkins作出处罚，取消其管理公司资格5年，并禁止其提供金融服务和从事信贷活动10年。Magnolia Capital Group…
万事达卡合资公司获中国央行批准，可在华开展境内支付处理业务
万事达卡（Mastercard）宣布其合资公司万事网联信息技术（北京）有限公司已获得中国人民银行和国家金融监督管理总局的正式批准，可在中国境内开展银行卡清算业务。这一里程碑标志着万事达卡在中国市场深入参与迈出关键一步，将有助于扩大万事达卡…
SEC指控Laidlaw and Company (UK)违反最佳利益规则
美国证券交易委员会（SEC）宣布对注册经纪交易商Laidlaw and Company (UK) Ltd.及其两名注册代表Richard Michalski和Michael Murray提出和解指控，指其推荐频繁的进出交易，将赚取佣金和费…
ASIC 暂停 JB Markets 的 AFS 牌照至2024年4月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停 JB Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2024年4月30日。这意味着 JB Markets 及其代表不得提供金融服务，除非是为了终止与客户的现有安排。暂…
NFA对介绍经纪商Braemar Securities处以14万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）对位于伦敦的介绍经纪商Braemar Securities LTD处以14万美元罚款。NFA听证小组基于商业行为委员会的投诉及和解提议作出裁决，认定该公司违反通信记录保存、客户信息保密及监管义务，违反NFA合规规…
乐天金融科技越南公司迁址胡志明市，启用新办公室
乐天卡株式会社旗下的系统开发子公司乐天金融科技越南有限公司于2023年11月13日迁至胡志明市新址。新办公室位于第一郡一栋26层建筑的高层，可容纳约200名员工，旨在支持人员扩充和业务扩展，以应对日益增长的系统开发工作。该公司自2021年…
SBI Digital Asset Holdings与Authlete扩大合作，共同探索数字身份与DID
Authlete与SBI Digital Asset Holdings签署谅解备忘录，深化现有合作，共同探索数字身份和去中心化标识符（DID）机会。双方将基于Authlete与SBI DigiTrust的现有业务关系，合作进行产品开发和商…
盛宝银行日本推出外汇及贵金属期权交易“期权策略”功能
盛宝银行日本子公司盛宝银行证券株式会社宣布，已为其客户提供外汇及贵金属期权交易的“期权策略”功能。该功能此前已应用于外国股票期权交易，并获好评。新功能允许客户同时执行最多10个看涨/看跌买卖订单，并通过盈亏图预演最大盈利、最大亏损及盈亏平…
ASIC 起诉 Odyssey Equity Finance 未提交年度财务报告
澳大利亚金融服务持牌机构 Odyssey Equity Finance Pty Ltd 因未提交年度财务报告，在 Dandenong 地方法院面临多项刑事指控。澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）指控该公司未按《公司法》要求提交 2020…
SEC 寻求对 Terraform Labs 及 Do Kwon 的简易判决
美国证券交易委员会（SEC）已向纽约南区法院提交简易判决动议，要求对其针对 Terraform Labs Pte Ltd. 和 Do Hyeong Kwon 的所有指控作出裁决。SEC 指控被告策划欺诈计划，导致 450 亿美元市场损失…
Plus500 回应股东反对票：力挺 Steve Baldwin 及董事薪酬方案
零售外汇及差价合约经纪商 Plus500 Ltd (LON:PLUS) 于2023年11月2日发布更新，回应2023年5月2日年度股东大会（AGM）上部分决议遭遇超过20%反对票的情况。涉及 Steve Baldwin 连任非执行董事、董…
大阪数字交易所确认Cboe、Virtu、Optiver入股
大阪数字交易所（ODX）于2023年11月2日宣布，已接受Cboe全球市场子公司Cboe Worldwide Holdings、Virtu Financial子公司Virtu Investments以及Optiver Holding子公司…
CySEC撤销Neo Premium Investments的CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）已撤销Neo Premium Investments (NPI) Ltd的CIF授权。该决定于2023年10月23日作出，基于公司明确放弃授权的决定。NPI前身为Concorde Investments…
Odey Asset Management 宣布关闭，创始人 Crispin Odey 因性行为不端指控离职
Odey Asset Management 在其网站上宣布正在逐步关闭，包括 Brook Asset Management 和 Odey Wealth 在内的业务都将关闭。此前，公司创始人 Crispin Odey 因被曝性行为不端而离职…
MAS 将启动 SGQR+ 互操作性概念验证，推动 QR 支付整合
新加坡金融管理局（MAS）于2023年10月31日宣布，将启动新加坡快速响应码方案（SGQR+）的互操作性概念验证（POC）。该验证将于2023年11月1日至30日进行，探索让新加坡商户通过单一金融机构接受多种支付方案QR支付的可行性。S…
独家：Victor Zachariades 加入 Go Markets 担任塞浦路斯董事
资深外汇行业高管 Victor Zachariades 已加入 Go Markets Ltd 董事会，该公司位于塞浦路斯并受 CySEC 监管，在欧洲运营 Go Markets 品牌。Zachariades 此前曾担任 Peppersto…
APC Securities与Brava Capital因未提交财务报告遭ASIC刑事指控
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）调查后，对APC Securities和Brava Capital两家金融服务公司分别提起刑事诉讼，指控其未向ASIC提交2020至2022财年的财务账目和审计报告。两案已延期至2023年11月21日审…