新西兰FMA吊销Equitise众筹服务牌照
新西兰金融市场管理局（FMA）于2024年4月3日吊销了Equitise Pty Ltd的众筹服务牌照。FMA指出，Equitise未能提供财务报告和约定程序报告，且已被金融服务提供商注册簿（FSPR）注销。该公司存在多次违规历史，包括未按时提交2023年经审计财务报表和年度约定程序报告。FMA认为吊销牌照是适当、公…
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Plus500 2024年Q1营收微增，新增客户数同比上涨13%
零售外汇及差价合约经纪商Plus500 Ltd（LON:PLUS）公布了截至2024年3月31日的第一季度交易更新。财报显示，公司Q1营收与EBITDA均实现同比增长，新增客户数同比上升13%，客户平均入金增长27%，但活跃客户数略有下滑…
CySEC 延长 FTX (EU) Ltd 牌照暂停至2024年9月30日
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，将塞浦路斯投资公司 FTX (EU) Ltd 的牌照暂停期限延长至2024年9月30日。此举允许该公司继续采取必要行动，以符合2017年《投资服务与活动及受监管市场法》的相关规定。在暂停期间，公司…
塞浦路斯监管机构撤销Stockstech Investments的CIF牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布撤销Stockstech Investments Ltd.的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。该决定于2024年4月8日会议上做出，基于公司明确放弃授权的决定，并依据《2017年投资服务与活动及受监管…
SBI SECURITIES 选择 Broadridge 交易后解决方案，在英国推出股票经纪服务
全球金融科技领导者 Broadridge Financial Solutions 于2024年4月15日宣布，SBI SECURITIES 已选择其交易后解决方案，通过子公司 SBI Shinsei International Limit…
ASIC 获法院命令对 NGS 公司数字资产任命破产管理人
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对区块链矿业公司 NGS 及其董事提起民事诉讼。2024年4月10日，联邦法院任命 McGrathNicol 的 Anthony Connelly、Kathy Sozou 和 Jamie Harris…
澳大利亚法院下令清盘Prospero Markets，欠客户约1900万美元
澳大利亚联邦法院应ASIC申请，对前零售外汇及差价合约经纪商Prospero Markets Pty Ltd发布正式清盘令，并任命BRI Ferrier的Andrew Cummins、Jonathon Keenan和Peter Krejc…
ASIC 行动致 Lanterne Fund Services 被罚 125 万澳元
澳大利亚联邦法院对批发牌照持有者 Lanterne Fund Services Pty Ltd 处以 125 万澳元罚款，因其在 2019 年 3 月至 2021 年 10 月期间未能遵守澳大利亚金融服务（AFS）牌照的六项一般义务。法院…
ASIC就Finder Wallet案提起上诉，联邦法院此前驳回诉讼
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已就联邦法院驳回其对Finder Wallet Pty Ltd的诉讼提起上诉。ASIC指控Finder Wallet提供的加密资产相关产品“Finder Earn”属于无牌金融服务，违反产品披露要求及设…
澳大利亚法院在ACCC诉Master Wealth Control案中支持ACCC
澳大利亚联邦法院今日裁定，以DG Institute名义运营的Master Wealth Control Pty Ltd违反了《澳大利亚消费者法》，其唯一董事Dominque Grubisa明知并参与了违规行为。法院认定，在2017年4月…
Nuvei 获新加坡 MPI 牌照，亚太布局再下一城
加拿大金融科技公司 Nuvei Corporation 宣布其新加坡实体 Nuvei Singapore Pte Ltd 已获得新加坡金融管理局颁发的 Major Payment Institution（MPI）牌照。该牌照允许 Nuve…
瑞银SuMi将收购瑞信日本财富管理业务
瑞银与三井住友信托控股宣布，其财富管理合资公司瑞银SuMi将收购瑞信在日本的财富管理业务。交易完成后，瑞信在日本的客户资产及顾问将转移至瑞银SuMi，同时合资双方将调整持股以维持原51%对49%的比例。此举预计在瑞银与瑞信合并完成后进行…
香港证监会警告未持牌虚拟资产交易平台Sure X
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2024年4月5日公开警告公众，提防一个以“Sure X”名义运作的疑似虚拟资产交易平台（VATP）。该平台涉嫌在没有牌照的情况下，以提供区块链和加密货币教育培训为幌子，积极向香港投资者推销其虚拟资…
FCA获法院批准向Argento Wealth及Daniel Willis追回160万英镑
英国金融行为监管局（FCA）已获得法院批准，将从Argento Wealth Ltd及其唯一董事Daniel Willis处追回160万英镑。该公司及Willis先生此前推广了两个涉嫌非法的投资计划。FCA于2022年6月启动民事诉讼，并…
FCA取消Portia Investment Advisors监管许可
英国金融行为监管局（FCA）于2024年4月4日宣布，取消Portia Investment Advisors Ltd的Part 4A监管许可。该公司自2013年1月22日获得授权，可从事指定投资业务相关的受监管活动。FCA认为该公司未开…
独家：Admirals 暂停欧盟新客户注册
爱沙尼亚经纪商 Admirals 已停止在欧盟地区接纳新客户。该公司通过塞浦路斯子公司 Admirals Europe Ltd 为欧盟客户提供服务，此次暂停注册是自愿且临时性的，旨在更好地符合欧盟现代监管标准。此前，Admirals 公布…
ASIC 取消 Menon & Associates 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Menon & Associates Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是该公司不再从事金融服务业务。ASIC 有权在持牌人停止金融服务业务时取消其 AFS 牌照。Men…
前财务顾问David Valvo被控不诚实行为，涉及约11万澳元
悉尼前财务顾问David Valvo于2024年4月2日在唐宁中心地方法院出庭，被控12项在经营金融服务业务过程中不诚实行为。澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）指控其在2019年7月至2020年1月期间，为12名客户的Wealthtra…
AFCA 终止对 Union Standard International Group 的投诉处理
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）已终止对 Union Standard International Group Pty Ltd（USG）的投诉处理，原因是这些投诉不符合新赔偿计划（CSLR）的资格要求，且 USG 无望支付赔偿。AFCA…
CySEC延长对Petros Zachariades管理职务的禁令至2024年9月
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日更新了其对Petros Zachariades在Crowd Tech Ltd管理职务的禁令决定。2023年1月，CySEC决定暂停Zachariades所持Crowd Tech Ltd股份的投票权…