澳大利亚法院下令清盘Prospero Markets，欠客户约1900万美元

汇捷资讯经纪商观察关注「澳大利亚法院下令清盘Prospero Markets，欠客户约1900万美元」。文中涉及Prospero Markets、Pty、LTD、Tim。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，澳大利亚联邦法院已批准金融监管机构ASIC的申请，对（原）ASIC持牌的零售外汇及差价合约经纪商Prospero Markets Pty Ltd发布正式清盘令。在本周早些时候的听证会上，法院国家司法登记官Tim Luxton下达了该命令，并正式任命BRI Ferrier的Andrew Cummins、Jonathon Keenan和Peter Krejci为清算人。BRI Ferrier此前也曾负责另一家ASIC持牌差价合约经纪商USGFX的破产清算事宜。

关键要点

• 法院听证会指出，初步迹象显示Prospero欠约2500名客户约1900万美元。
• 目前尚不清楚公司仍持有多少客户资金，以及是否（如有）存在资金缺失。
• 法院清盘的正式理由是Prospero未能提交2023财年财务报表和审计报告，且不太可能能够提交。ASIC在2023年12月暂停其牌照时也引用了类似理由。
• 然而，牌照取消和清盘令背后的“真实原因”是Prospero Markets及其主要负责人卷入了澳大利亚警方近期破获的一个大型中国洗钱团伙。

影响解读

Prospero Markets的所有银行账户在警方行动时已被冻结，并实际停止向客户提供服务。作为上述AFP突袭行动的一部分，Prospero Markets最终控股公司CJ Prime Financial的唯一董事Ding Wang被AFP逮捕，同时被捕的还有多名与该公司有关联的个人。这些逮捕围绕一个名为Changjiang Currency Exchange的全国性货币兑换网点连锁店展开，AFP指控该连锁店由来自中国的Long River洗钱集团秘密运营。该集团和Changjiang Currency Exchange被指控在过去三年中洗钱2.29亿美元的犯罪所得。

关键对比表格

未来展望

预计被任命的清算人BRI Ferrier将很快与Prospero Markets的前客户及公众沟通，说明其操作范围，包括实际欠客户多少钱，以及客户（和/或公司）银行账户中还有多少资金。BRI Ferrier就任命一事向FNG分享的正式声明中表示，清算人正在对Prospero的财务事务进行紧急调查，包括确保资产和记录的安全，以解决客户、债权人和其他方的索赔。清算人将在情况明朗后向各利益相关方群体发布报告。虽然清算人打算尽快分配资金，但现在判断何时可以支付分配还为时过早。清算人知悉有关Prospero与Changjiang Currency Exchange及2023年相关起诉的报道，并指出监管机构和当局的参与可能会影响清算的进行。

编辑总结

Prospero Markets的清盘令标志着这家外汇及差价合约经纪商因合规失败和涉嫌严重犯罪而走向终结。此案凸显了澳大利亚金融监管机构对持牌实体财务报告要求的严格执行，以及执法部门对洗钱活动的打击力度。投资者应密切关注清算进展，以了解资金回收的可能性。