Aspire Commodities因违反ICE规则被罚70万美元

汇捷资讯机构与流动性关注「Aspire Commodities因违反ICE规则被罚70万美元」。文中涉及Aspire Commodities、ICE、APP、Futures。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，ICE Futures U.S. 已发布针对 Aspire Commodities, LLC 的纪律通知。该公司同意支付70万美元罚款，以了结有关违反 ICE 规则的指控。

此次和解涉及的交易所规则包括持仓限额、套利与价差豁免、监督责任以及配合调查等条款。2021年8月31日，交易所商业行为委员会（BCC）的一个小组委员会认定 Aspire Commodities, LLC 可能违反了 Exchange Rules 6.20(b)、6.29(e)(i)、4.01(a) 和 21.04。

关键要点

• BCC 发现，在2019年11月至2021年6月期间，Aspire Commodities, LLC 在 Henry LD1 固定价格期货的多个到期月份中，持有超过适用现货月持仓限额的头寸，且似乎未遵守交易所授予的价差豁免条款。
• BCC 还发现，Aspire 没有足够的政策和程序来监控头寸或确保遵守其价差豁免。
• 此外，BCC 认定 Aspire 未能及时充分地回应工作人员的要求。
• 根据和解条款，Aspire 既不承认也不否认所指控的规则违规行为。

涉及规则

本次和解涉及的交易所规则包括：

• 除非交易所根据规则授予豁免，否则任何人不得超出石油合约或能源合约持仓限额表中规定的持仓限额。
• 套利、价差和跨式豁免：可针对套利、跨商品价差、同商品价差以及符合条件的期权/期权或期权/期货价差或跨式头寸授予豁免。
• 每个人都应勤勉监督其员工和代理人的交易所相关活动。就本规则而言，“代理人”包括与自动交易系统相关的任何交易所相关活动，这些系统无需人工干预即可生成、提交和/或取消消息。每个人还应对其员工和代理人的作为和不作为负责。
• 总裁、董事会、首席监管官、合规人员、任何委员会或小组委员会以及任何委员会或小组委员会的任何小组，在根据规则进行任何调查、审查或听证时，有权传唤任何会员、任何会员的员工和任何非会员市场参与者到场，由其或他们要求宣誓或以任何其他方式作证，并出示任何文件、账簿或记录。被传唤的公司应由充分了解相关事实的合伙人、高级职员或负责员工出席。如果任何会员、任何会员的员工或非会员市场参与者未能遵守任何此类传唤，或未能提供任何此类证词，或未能出示任何此类文件、账簿或记录，则此类失败应构成对本规则的违反，并应报告给商业行为委员会以采取适当行动。

影响解读

此次处罚凸显了交易所对持仓限额和豁免条款合规性的严格监管。对于市场参与者而言，确保有健全的监控体系和及时响应监管询问至关重要。Aspire 的案例也提醒公司，即使获得豁免，也必须严格遵守豁免条款，否则可能面临重大罚款。

关键对比

未来展望

随着交易所持续加强监管，市场参与者需更加重视合规体系建设，特别是自动化交易系统的监督和持仓监控。未来，类似违规行为可能面临更严厉的处罚，公司应主动完善内部政策，避免重蹈覆辙。

编辑总结

Aspire Commodities 的案例再次表明，严格遵守交易所规则和豁免条款是市场参与者的基本义务。高额罚款和违规认定不仅带来财务损失，也可能影响公司声誉。建立健全的合规框架和及时响应监管要求，是防范此类风险的关键。