纳斯达克对盈透证券错误处理五起公司行动处以47.5万美元罚款
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers LLC）因在2020年1月至2021年6月期间错误处理五起公司行动，与纳斯达克达成和解，同意支付47.5万美元罚款并接受谴责。纳斯达克执法部门调查发现，盈透证券存在系统与监管缺陷，违反纳斯达克规则及《证券交易法》相关规定，包括风险管理控制未能合理设计以防止…
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