CFTC 获法院命令对 ROFX 及相关实体处以 1.69 亿美元罚款

汇捷资讯监管合规关注「CFTC 获法院命令对 ROFX 及相关实体处以 1.69 亿美元罚款」。文中涉及ROFX、Davis、Anna、Easy。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）已获得法院命令，对涉及欺诈性外汇计划 ROFX 的多家商业实体和个人处以重罚。2024年4月22日，佛罗里达南区法院法官 Darrin P. Gayles 签署最终判决，对九名被告作出裁决。这些被告包括五名协助被告：Jase Davis、Borys Konovalenko、Anna Shymko、Alla Skala，以及四家以 ROFX 名义开展业务的公司被告：Easy Com LLC、Global E-Advantages LLC（又称 Kickmagic LLC）、Grovee LLC、Notus LLC 和 Shopostar LLC。法院命令要求被告共同承担民事罚款和赔偿金，并实施永久禁令。

关键要点

法院最终判决的核心内容包括：

• 被告需共同承担 169,086,837.63 美元的民事罚款（CMP）。若未立即支付，自2024年4月22日起将产生判决后利息。
• 被告需共同支付 56,362,279.21 美元的赔偿金，代表客户因被告欺诈行为遭受的净损失。
• 法院对被告实施永久禁令，禁止其在 CFTC 注册以及参与 CFTC 监管的市场。

根据修订后的起诉书，被告在相关期间作为共同企业，通过网站 www.ROFX.net 运营，挪用至少 5750 万美元，涉及向美国及国际客户提供零售外汇杠杆、保证金或融资协议、合约或交易，而这些客户并非合格合约参与者（ECP）。

影响解读

此案凸显了 CFTC 对零售外汇欺诈行为的严厉打击。ROFX 通过虚假宣传其自动交易机器人，声称是“世界上最好的自动外汇交易机器人”且“保证覆盖损失”，吸引了超过 1,100 名客户。然而，被告并未进行任何外汇交易，而是将客户资金立即转移至与外汇交易无关的离岸实体。法院的判决不仅对被告施加了巨额经济处罚，还永久禁止其参与 CFTC 监管市场，有助于遏制类似欺诈计划，保护投资者利益。

关键对比表格

未来展望

随着法院最终判决的签署，CFTC 对 ROFX 案件的执法行动告一段落。然而，该判决的执行仍面临挑战，尤其是涉及离岸实体的资金追回。此案也提醒投资者，对声称高回报、保证损失覆盖的外汇交易计划应保持警惕。CFTC 可能会继续加强与其他国家监管机构的合作，以打击跨境外汇欺诈。

编辑总结

ROFX 案件是 CFTC 打击零售外汇欺诈的又一重要胜利。法院的巨额罚款和赔偿命令向市场传递了明确信号：欺诈行为将面临严厉法律后果。投资者应选择受监管的合规平台，并警惕不切实际的收益承诺。黄金形态通APP 将持续关注此案后续进展。