FINRA对Madison Avenue Securities处以12.5万美元罚款
Madison Avenue Securities LLC 因违反FINRA多项规则，包括允许注册代表生成并分发综合报告时存在手动录入错误、未正确标记外部资产、未披露SIPC覆盖情况以及监管系统缺失，与FINRA达成和解，同意支付12.5万美元罚款并接受谴责
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独家：差价合约经纪商Traze首席执行官Erkin Kamran离职
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Envestnet完成向STG出售Yodlee
Envestnet, Inc.今日宣布已完成将其开放金融与数据分析子公司Yodlee, Inc.出售给私募股权公司STG的交易。该交易于6月25日首次公布，在满足惯例成交条件后完成。STG董事总经理Marc Bala表示，Yodlee将在…
FINRA 暂停前 Harley Capital 代表 Joseph Warner Rozof 资格，因使用个人手机处理业务通讯
美国金融业监管局（FINRA）对 Harley Capital LLC 前代表 Joseph Warner Rozof 作出处罚，因其在2022年3月至2024年6月期间使用个人手机与27名客户进行证券业务短信沟通，且未通过公司批准的系统…
BTIG 成为首家非日本本土券商接入东交所 CONNEQTOR 平台
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SEC起诉Faraz Dar及Horizon Platinum涉嫌3000万美元欺诈计划
美国证券交易委员会（SEC）已对Faraz Dar（又名Osman Dar）及其公司Horizon Platinum LLC提起诉讼，指控其策划欺诈性证券发行。SEC称，2019年7月至2023年5月期间，Dar和Horizon从投资者处…
摩根大通证券因涉嫌违反FINRA规则 同意支付15万美元罚款
摩根大通证券有限责任公司（JPMS）已同意支付15万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2018年1月至2021年12月期间，JPMS的监管体系及书面监管程序未能合理设计以确保其履行《交易法》规则15c2-8(b)项下…
独家：Prospero Markets清算人已向多数客户支付资金
澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商Prospero Markets的清算人BRI Ferrier已向提供银行账户信息的客户支付约1810万美元，占确认客户资金1920万美元的绝大部分。剩余约110万美元因客户未提供账户信息而暂缓支付。清算人…
Cboe任命Citadel Securities为指定主做市商，接替摩根士丹利大部分类别
Cboe Exchange 宣布任命 Citadel Securities LLC 为指定主做市商（DPM），接替 Morgan Stanley and Co. LLC 此前担任 DPM 的大部分类别。此前于2025年7月2日，Cboe…
FINRA对盈透证券处以65万美元罚款，因其期权账户审批存在缺陷
电子交易巨头 Interactive Brokers LLC 已同意支付65万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019年11月至2024年12月期间，该公司未能对某些自主交易客户进行合理尽职调查即批准其进行期权交易…
T3 Trading Group 与 FINRA 达成和解，支付 17.5 万美元罚款
T3 Trading Group, LLC 同意支付 17.5 万美元罚款，以和解与 FINRA 的指控。2020 年 4 月至 2025 年 4 月期间，该公司未能遵守 NMS 规则 606(a) 的季度订单报告义务，且缺乏合理设计的监…
SBI Holdings与Circle成立合资公司，推动USDC在日本应用
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富达经纪服务获法院临时限制令，前副总裁被禁招揽客户
富达经纪服务公司（Fidelity Brokerage Services LLC）已获得针对其前副总裁Adam Ritter的临时限制令（TRO）。2025年8月21日，伊利诺伊州北区法院法官Andrea R. Wood批准了该申请。富达…
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美国注册经纪交易商 LeveL Markets 与 Nasdaq Canada 于2025年8月21日宣布建立连接合作伙伴关系，使 Luminex ATS 的客户能够接入 Nasdaq Canada 的 CXD 交易簿。Luminex 利…
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美国印第安部落 Ho-Chunk Nation 于2025年8月20日在威斯康星西区法院对 Robinhood 和 Kalshi 提起诉讼，指控其在该部落印第安土地上非法经营体育博彩，违反《印第安博彩监管法》等多项法律。部落寻求永久禁令…
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美国证券交易委员会（SEC）于2025年8月18日向佛罗里达南区法院提起诉讼，指控Stock Purse Trading, LLC、Liston Associates, Inc.及其所有者Carole Liston涉嫌欺诈性证券发行。SE…