Robinhood 拓展体育博彩：新增 NFL 和大学橄榄球事件合约
美国新锐券商 Robinhood 宣布其衍生品部门 Robinhood Derivatives LLC 在应用内推出职业和大学橄榄球预测市场。用户可通过 Prediction Markets Hub 交易 NFL 常规赛及大学 Power 4 学校比赛结果。此举实质为体育博彩，但通过 CFTC 监管的交易所进行，绕过…
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FINRA对Wells Fargo Clearing Services处以27.5万美元罚款
Wells Fargo Clearing Services, LLC 已同意支付27.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019年6月至2024年11月期间，该公司数百个市政实体客户在其公司账户中交易市政和非市政…
纽约总检察长起诉Zelle母公司EWS：纵容欺诈致用户损失超10亿美元
纽约州总检察长Letitia James于2025年8月13日对Early Warning Services, LLC（EWS）提起诉讼，指控其设计并运营的电子支付平台Zelle缺乏关键安全功能，导致2017年至2023年间诈骗者窃取超过…
FINRA对高盛处以25万美元罚款，因涉嫌违反监管规则
高盛集团因在IPO承销中存在利益冲突且未让合格独立承销商充分参与尽职调查，以及允许未注册人员从事投资银行业务，被FINRA处以25万美元罚款并谴责。高盛同意和解，此次处罚凸显了监管机构对承销独立性和人员注册合规的严格要求
FINRA 对 Odeon Capital Group 处以罚款，因未能充分监管预先安排的交易
Odeon Capital Group LLC 同意支付 75,000 美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019 年 7 月至今，该公司缺乏合理设计的监管系统来监控潜在操纵性的预先安排交易，导致至少 138 起此类…
StoneX完成收购The Benchmark Company，强化投行与研究能力
StoneX Group Inc. (NASDAQ:SNEX) 于2025年8月5日宣布完成对The Benchmark Company, LLC的收购。该交易最初于2025年3月11日公布，将投资银行、股票研究和机构销售交易服务纳入St…
纽约法院裁定 XTX 高管 Alex Gerko 与 Zar Amrolia 须就 Currenex 外汇拍卖操纵案接受取证
纽约南区法院法官 Lewis A. Kaplan 于2025年8月4日签署命令，强制 XTX Markets 创始人兼联席CEO Alexander Gerko 及前联席CEO、现任董事长 Zarthustra Amrolia 就 Cur…
瑞银与美国司法部就瑞信遗留RMBS义务达成和解
瑞银宣布已与美国司法部达成协议，以解决瑞信2017年和解协议中遗留的住宅抵押贷款支持证券（RMBS）业务相关未决义务。2025年8月1日，瑞信证券（美国）有限责任公司同意支付3亿美元，了结所有未履行的消费者救济义务。瑞银预计在2025年第…
SEC起诉Global Investors Capital所有者Nantomah涉嫌房地产投资欺诈
被告在2020年5月至2024年1月期间，以购买、翻新并转售房地产为名，从至少30名投资者处募集至少190万美元，但将至少80%的资金用于个人消费及其他业务，而非承诺的房地产交易。SEC寻求永久禁令、追缴非法所得及民事罚款
Payroc 达成协议收购 BlueSnap，打造全球收单新巨头
北美商户收单与支付技术提供商 Payroc WorldAccess, LLC 今日宣布签署最终协议，将收购总部位于波士顿的支付编排与应收账款自动化平台 BlueSnap。此次战略收购将 Payroc 在美国、加拿大和波多黎各的直接连接收单…
盈透证券将预测合约扩展至欧洲市场
电子交易巨头盈透证券集团（Interactive Brokers Group Inc）于2025年7月30日宣布，将其预测合约（Forecast Contracts）扩展至欧洲。这类事件驱动型合约允许投资者就金融、经济和气候指标等明确结果…
纳斯达克PHLX对Jane Street Options处以2.5万美元罚款，指控其违反做市规则
Jane Street Options, LLC 已与纳斯达克PHLX达成和解，同意支付2.5万美元罚款并接受谴责。监管机构指控其在2022年8月至2025年4月期间未能建立充分的监管系统，以防止和发现违反PHLX规则中关于允许报价宽度的…
FINRA对Greenbird Capital处以5万美元罚款，因其违规电话营销
Greenbird Capital LLC 因未能建立符合FINRA电话营销规则的系统，并与FINRA达成和解，同意支付5万美元罚款。违规行为发生在2021年5月至2023年12月期间，涉及未监控拨打全国拒来电名单的电话，以及未合理识别私…
Argo Blockchain 收到纳斯达克退市通知，拟申请听证会
Argo Blockchain plc（LON:ARB）于2025年7月24日宣布，收到纳斯达克7月18日发出的退市通知函，因公司未能在2025年7月15日截止日期前重新符合最低买入价要求。此前2025年1月16日，纳斯达克已通知其ADS…
FINRA 对 IFP Securities 前代表冒充客户行为处以罚款并停业
IFP Securities LLC 前一般证券代表 Chad M. Rogers 因冒充客户进行电话操作，与 FINRA 达成和解，同意接受罚款和停业处罚。2022年8月至2023年6月期间，Rogers 冒充14名客户拨打22通电话…
Bullion Trading 起诉 JPMorgan Chase 索赔逾50万美元
贵金属公司 Bullion Trading LLC 正在起诉 JPMorgan Chase Bank, N.A.，指控其多次阻止或撤销来自其账户持有人汇往 Bullion Trading 在 Waterfall Bank 企业账户的合法入…
Integral Wealth Securities因未及时提交发行文件与FINRA达成和解
Integral Wealth Securities LLC（前身为Amera Securities LLC）已同意支付罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2021年4月至2025年2月期间，该公司未能及时向FINRA提交…
FINRA对First Southern处以25万美元罚款，指其违反多项监管规定
美国金融业监管局（FINRA）与First Southern, LLC达成和解，后者同意支付25万美元罚款。First Southern被指控自2020年6月以来未能建立并维持符合《最佳利益规则》的书面政策和监督体系，自2020年1月起错…
法院驳回德意志银行对Finepoint Capital的诉讼，涉及雷曼兄弟破产财产
纽约南区法院法官John P Cronan签署命令，驳回德意志银行针对Finepoint Capital等被告的诉讼。该案涉及雷曼兄弟破产财产中面值9.06亿美元债权的交易纠纷。法院认为，德意志银行未能充分证明当事方之间的公民身份完全多样…
FINRA 责令 J.P. Morgan Securities 上缴 167 万美元
美国金融业监管局（FINRA）与 J.P. Morgan Securities LLC（JPMS）达成和解，因该公司在 2017 年至 2018 年期间未能建立合理设计的监管系统，导致至少 15 名代表向零售客户推荐短期买卖银团优先股，客…