SEC对前投资顾问Jacob C. Glick提起欺诈指控
美国证券交易委员会（SEC）对前投资顾问Jacob C. Glick提起欺诈诉讼，指控其自2015年起欺诈客户，包括老年人和退休人员。Glick被指违反信托义务，将客户资金集中投资于Rite Aid（RAD）股票及高风险期权，导致客户损失超100万美元。他还通过虚假陈述募集25万美元用于个人用途，并挪用一名老年客户超…
JPMorgan 相关报道 Related Coverage
共 120 篇 · 第 6/6 页「JPMorgan」相关报道第6页，共 120 篇。
摩根大通2020年Q4市场与证券服务收入同比增长18%
摩根大通公布2020年第四季度业绩，市场与证券服务收入达72亿美元，同比增长18%。其中市场收入59亿美元，增长20%，固定收益和股票市场均表现强劲。证券服务收入11亿美元，下降1%。公司整体净利润121亿美元，增长42%，主要得益于29…
前摩根大通交易员就幌骗案受害者证人认定与司法部交锋
美国伊利诺伊北区法院正在审理针对前摩根大通交易员Gregg Smith、Michael Nowak、Jeffrey Ruffo和Christopher Jordan的幌骗刑事案。控辩双方就受害者证人认定日期产生分歧：司法部主张2021年6…
美国司法部与前摩根大通交易员就聘请CFTC专家发生冲突
美国司法部与前摩根大通贵金属部门负责人Michael Nowak就后者聘请前CFTC经济顾问Jeremy Cusimano作为专家证人一事产生分歧。司法部认为Cusimano曾参与CFTC对摩根大通白银市场的调查，存在利益冲突，要求取消其…
LCH ForexClear 推出无本金交割外汇期权清算，德意志银行与摩根大通首批参与
全球领先清算所 LCH 于2021年1月7日宣布，其 ForexClear 平台已成功推出覆盖九种货币对的无本金交割外汇期权清算服务。德意志银行和摩根大通成为首批清算该产品的机构。此举扩展了 LCH ForexClear 现有的无本金交割…
Lee R. Raymond 将辞去摩根大通董事会职务
摩根大通（JPMorgan Chase & Co.）在提交给美国证券交易委员会（SEC）的文件中披露，Lee R. Raymond 于2020年12月15日通知公司，其有意辞去董事会成员职务，自2020年12月31日起生效。摩根大通表示…
上诉法院批准前摩根大通外汇交易员Aiyer保释请求
前摩根大通外汇交易员Akshay Aiyer因外汇市场操纵案被判8个月监禁，在纽约南区法院驳回其保释申请后，第二巡回上诉法院于2020年12月2日批准其在上诉期间保释。Aiyer辩称审判法院错误排除证据，该证据显示其行为未影响供需和价格…
摩根大通国债期货欺诈案各方同意调解
摩根大通表示国债期货欺诈案各方已采取实质性步骤解决争议，并向纽约南区法院提交拟议日程令，确认调解进展。文件显示，各方在2020年11月30日会议上同意调解，但需更多时间完成程序，并计划于2021年2月1日前提交联合信函更新调解状态。此前…
摩根大通就幌骗诉讼与原告进行和解谈判，进展显著
一项指控摩根大通操纵美国国债期货市场的诉讼可能接近解决。2020年11月25日，摩根大通向纽约南区法院提交状态报告，称各方已采取实质性步骤推进和解，包括聘请调解员、安排调解会议等。此前，部分原告已放弃索赔，摩根大通表示将与其他原告尝试和解…
FINRA 暂停前摩根大通证券代表资格：其窃取500名客户个人数据
美国金融业监管局（FINRA）已接受前摩根大通证券有限责任公司和富达代表 David Patrick Beston 的和解提议。Beston 被指控在2012年未经授权打印并保留约500名客户非公开个人信息，并于2013年以7500美元出…
前摩根大通外汇交易员Aiyer上诉期间保释申请遭拒
前摩根大通外汇交易员Akshay Aiyer因外汇市场操纵罪被判8个月监禁，其在上诉期间申请保释被纽约南区法院法官John G. Koeltl驳回。法院认为Aiyer未能证明上诉涉及实质性的法律或事实问题，尽管不认为其有潜逃风险。Aiye…
外汇基准利率操纵案原告指控银行隐瞒关键信息
在纽约南区法院审理的外汇基准利率操纵案中，原告消费者和终端企业指控多家国际大行合谋操纵汇率，导致其支付虚高汇率。2020年11月3日，原告向法院提交信函，指出被告银行未按法院要求提供与司法部往来的全部文件，也未回答特定质询，并阻止原告进行…
摩根大通预计诉讼相关损失最高达17亿美元
摩根大通在最新10-Q报告中披露，截至2020年9月30日，其法律诉讼可能导致的合理损失范围在0至约17亿美元之间。该行还面临南非竞争委员会的外汇调查，以及美国贵金属和国债市场操纵的集体诉讼。此前，摩根大通已就外汇和贵金属操作与多国监管机…
前摩根大通外汇交易员Akshay Aiyer 就保释上诉继续抗争
前摩根大通外汇交易员Akshay Aiyer因外汇市场操纵被判八个月监禁，现正推动保释以待上诉。其辩护团队于2020年10月28日回应政府关于其有潜逃风险的论点，强调Aiyer一直遵守保释条件，且其被分配至的Moshannon Valle…
Breakwater Trading 放弃对摩根大通的幌骗诉讼
纽约南区法院法官 Paul A. Engelmayer 已驳回 Breakwater Trading 针对摩根大通提起的幌骗（spoofing）诉讼中的所有指控。2020年10月26日，法院收到原告 Breakwater Trading…
美国司法部反对前摩根大通外汇交易员Akshay Aiyer保释候审，称其存在潜逃风险
美国司法部（DOJ）反对前摩根大通外汇交易员Akshay Aiyer在就监禁判决提出上诉期间寻求保释，坚称其未能证明自己不存在潜逃风险。Aiyer因外汇市场操纵被判处八个月监禁，定于2020年12月4日入狱。司法部指出，Aiyer非美国公…
多家大行坚称与司法部就外汇罚款计算的沟通“主要是口头的”
巴克莱、花旗、摩根大通、NatWest Markets和瑞银在纽约南区法院一起民事反垄断诉讼中，就2015年外汇罚款计算与司法部的沟通性质提交文件。原告要求获取所有相关沟通材料，但被告银行称部分材料受工作成果原则保护，且沟通主要是口头的…
Stephen Macklow-Smith 将离开 J.P. Morgan Asset Management
JPMorgan European Investment Trust plc 董事会今日宣布，已获 J.P. Morgan Asset Management 通知，在公司任职23年并一直担任投资组合经理的 Stephen Macklow-…
UBS拒绝提供外汇罚款信息，外汇基准利率操纵案取证争议升级
2020年10月13日提交至纽约南区法院的文件显示，在针对多家大型银行的外汇基准利率操纵集体诉讼中，原告要求被告提供与美国司法部（DOJ）罚款计算相关的沟通文件，但UBS明确拒绝提供有关向政府机构支付罚款的沟通文件。原告认为，这些文件涉及…
前摩根大通外汇交易员Akshay Aiyer 拟就八个月刑期提出上诉
前摩根大通外汇交易员 Akshay Aiyer 因参与操纵新兴市场货币价格的反垄断共谋，于2020年9月被判处八个月监禁。不到一个月后，Aiyer 于10月7日向纽约南区法院提交文件，明确表示将就定罪和量刑提出上诉，并请求在上诉期间获得保…