UBS拒绝提供外汇罚款信息，外汇基准利率操纵案取证争议升级

汇捷资讯机构与流动性关注「UBS拒绝提供外汇罚款信息，外汇基准利率操纵案取证争议升级」。文中涉及UBS、APP、JPMorgan、Chase。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，五年多前，花旗集团（Citicorp）、摩根大通（JPMorgan Chase & Co.）和巴克莱（Barclays PLC）等大型银行承认合谋操纵外汇现货市场美元和欧元价格，并同意支付总计超过25亿美元的刑事罚款。如今，这些罚款相关的部分通信文件成为外汇基准利率操纵案取证的一部分。该案针对包括大通银行（Chase）、巴克莱和UBS在内的多家主要银行。一个假定的消费者和终端用户企业集体指控，被告银行合谋固定外汇基准利率价格，违反了《谢尔曼反托拉斯法》第1条，导致他们支付了虚高的外汇汇率。

关键要点

2020年10月13日提交给纽约南区法院的一封信函，凸显了本案中正在进行的取证争议。

• 原告坚称，他们有权获得显示DOJ计算被告罚款所使用“方法”的文件。
• 被告银行还需提供文件，显示其他监管和执法实体施加的重叠金融制裁，以及被告为减少DOJ罚款而提出的论点。
• 原告称，巴克莱、大通、RBS、花旗银行和UBS均已披露存在笔记，这些笔记记录了与DOJ的沟通，必须予以提供。
• 原告强调，被告银行若曾向DOJ传达任何旨在减少其他机构因外汇价格操纵而处以罚款的努力，必须予以披露。

影响解读

文件指出：“被告UBS明确拒绝提供有关向政府机构支付罚款的沟通文件。”原告认为，法院在UBS外汇违规问题上存在忽视和误解。

原告解释称，UBS在LIBOR案中已违反反垄断法，但未签订认罪协议，而是与政府达成了不起诉协议（NPA）。若再次违法，将构成违约并撤销LIBOR案中的NPA。原告一直寻求的UBS致DOJ的信件，旨在说服DOJ不要因外汇汇率价格操纵而撤销其LIBOR案中的NPA。因此，原告认为这些信件的焦点是外汇违规行为。目前尚不清楚DOJ是否因UBS的外汇价格操纵而撤销了LIBOR案中的NPA。

被告声称这些信件不涉及外汇行为，但原告认为这一说法不实，并称信件概括了UBS的观点，即外汇价格操纵不应导致LIBOR案NPA的撤销。

关键对比表格

未来展望

此取证争议可能影响案件进展。若法院支持原告，UBS可能被迫提供相关文件，这可能揭示其与DOJ就外汇罚款的沟通细节，进而影响对其在LIBOR案中NPA状态的判断。案件结果可能对其他被告银行产生示范效应，并进一步明确外汇基准利率操纵案中的取证标准。

编辑总结

UBS在外汇基准利率操纵案中拒绝提供罚款相关沟通文件，引发取证争议。原告认为这些文件涉及UBS的外汇违规行为及其LIBOR案NPA的合规性，而UBS则否认与外汇行为相关。此争议凸显了大型银行在多重监管处罚下的法律策略，以及法院在平衡取证范围与被告抗辩权方面的挑战。案件后续发展值得关注。